办法》还对中介机构的不同程度的违法违规行文设定了终止审核、一定期限内不受理机构或签字人提交的申请文件、监管谈话、责令改正、将违规行为记入诚信档案并予以 做法已不能适应市场化改革的新情况。因此，《管理办法》取消了过去执行的筹资额不得超过净资产两倍的规定，交由发行人和投资者决定，由市场的内在机制进行约束。 ...
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企业破产法公布后，按该法规定执行）。 关联法规：全国人大法律（1）条第三章 债券 第十一条 企业发行的债券是订明偿还期限的债权证书，债券持有人有 债券。 第十三条 企业发行债券的总额，不得超过本企业的自有资产净值。 第十四条 债券可以转让，可以作为向银行申请贷款的抵押品。 第十五条 企业按期付给债券 ...
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《首次公开发行股票辅导工作办法》，自颁布之日起施行。拟申请首次公开发行股票的公司，应执行此办法。但中国证监会另有规定的除外。对已进行辅导的 内容与格式ＸＸＸ股份有限公司拟首次公开发行上市股票，现已接受ＸＸＸ（辅导机构）的辅导超过六个月。根据中国证券监督管理委员会的有关要求，为提高股票发行上市透明度， ...
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，人民法院应依法受理。对已经人民法院判决或调解的证券回购案件，因政策调整而当事人申请再审的，人民法院不再重新处理。证券回购纠纷属于合同纠纷，应按照《民事诉讼法》第二 期限的问题。银传（１９９５）６０号通知规定证券回购期限最长不得超过一年。因此，对约定的回购期限超过一年的，应认定为无效。３．关于违约责任 ...
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指标，报国务院批准后，下达各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府和国务院有关部门执行。未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并 )债券的种类及期限；(九)债券的利率；(十)债券总面额；(十一)还本付息方式；(十二)审批机关要求载明的其他事项。第十四条 企业申请发行企业债券 ...
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、董事会或者其他授权程序的批准。证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合 依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构和代理推广机构 ...
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评审、核查等方式，审查基金管理公司变更重大事项的申请。涉及变更基金管理公司主要股东、合计持股比例超过50%以上的股东，或者提名董事人数最多的股东 和公司所在地中国证监会派出机构报告。第四十五条 基金管理公司应当加强监事会或者执行监事对公司财务、董事会履行职责的监督作用，维护股东合法利益。监事会应当包括 ...
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后，调查组应当形成调查工作报告。第十七条协会执业检查部门在第十五条规定期限内根据调查工作报告对涉嫌违反授权规定和协会自律规则行为作出初步认定并提出处理建议， 决定书应予执行；提出异议或复核申请的，惩戒措施决定书暂不执行。 第九章附 则第四十五条本规则所称的“以上”包括本数，“超过”不包括本数。第四十六 ...
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警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被暂停 将其上一年分类结果调整为原合并各方分类结果中的较高者。合并后的存续公司申请调整分类结果的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。 第五 ...
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警告、书面警示、通报批评、公开谴责、强行平仓（期货公司有正当理由未在规定期限内执行强行平仓的除外）、罚款、没收违规所得的，每次扣0.5分；被暂停 将其上一年分类结果调整为原合并各方分类结果中的较高者。合并后的存续公司申请调整分类结果的，应当经公司住所地中国证监会派出机构初审同意后上报评审委员会。 第五 ...
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