条发行证券，由发行者直接或委托证券公司、信托投资公司向证券主管机关提出申请。证券主管机关应在接到申请发行的全部文件后二十日内，决定是否批准。若不予批准，应向 情况报告书。第二十五条发行者申请发行新股票，距前次发行股票的期间，不应少于一年。关联法规：国务院部委规章（2）条地方政府规章（1）条第二十六条 ...
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在本年度内所编制的与托管人有关的基金披露信息是否合法、真实、完整作出说明。四、基金年度财务报告(一)审计报告应采用中国注册会计师协会规定的审计报告格式， 的情况、变更的原因，并充分披露其对财务状况、经营成果及基金运作的影响。2.关联交易(1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的股东 ...
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@csrc.gov.cn中国证监会二００一年十月八日《证券营业部审批规则》（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券公司证券营业部的设立、变更与终止行为，加强对 的筹建申请进行审核，并在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内做出是否批准的决定。审核未通过的，中国证监会在书面通知中说明理由。第四十七 ...
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)董事、监事和高级管理人员简况及持股状况；(5)招股后的业务和财务状况以及最近一年的预测报告；(6)其它重要事项(包括可能影响股票价格不正常波动的情况)；(7)重要备案 本所申请其上市证券停牌或公布概略的交易内容。第一百四十二条 上市公司对于是否应申请停牌的事项，应及时将有关情况知会本所及向本所咨询。 ...
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本公司一并予以质押登记。第二十七条 股份质押期间发生配股时，配股权仍由出质人行使。配股是否质押，由质押双方约定。第二十八条 质押当事人因主合同变更需要 有效身份证明文件； （四）本公司要求提供的其他材料。第四十一条股份持有人通过现场办理的方式申请查询其本人股份持有及变更登记等信息，应当提供以下申请材料 ...
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）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理 支付。第二十八条开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的 ...
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不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理 支付。第二十八条 开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的 ...
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@csrc.gov.cn 通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座 中国证监会基金监管部 邮政编码：100033 中国证券监督管理委员会 二○一○年十一月一日 证券投资基金销售管理办法(修订稿) 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康 ...
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和高级管理人员变动；(四)基金管理人或基金托管人主要人员一年变更达30％以上；(五)基金所投资的上市公司出现重大事件；(六)重大关联事项；(七)基金管理人或 交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条为维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，规范基金上市行为，根据法律、法规、规章的有关规定和《证券投资 ...
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应付款”。对已到期未偿还的借款，应说明原因，并在期后事项中反映报表日后是否已偿还。(三十三)列示金额较大的其他流动负债的内容和金额。(三十四)按 报告文号。运行不足三年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况。有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况。(四十一)分项列示报告期资本 ...
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