资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。第四条 在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。第二章 基金的设立 、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；(三)发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；(四)基金托管人、基金 ...
//www.110.com/fagui/law_83700.html-了解详情
通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义统一对外签订合作协议、参与媒体栏目、开立收费专用银行账户、印制合同 。媒体分析师变更所在机构时，自变更之日起3个月内，不得代表变更后所在的机构在相关媒体栏目上从事业务。通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司 ...
//www.110.com/fagui/law_61898.html-了解详情
（业务章程）”审核要点一、宗旨二、公司的基本情况１、向客户说明期货经纪机构的名称、法定住所、经营场所、注册资本、经营范围、所能从事期货经纪业务的交易所 加盖时间戳－报单－出市代表执行指令－加盖时间戳－通知客户执行结果。期货经纪机构在执行完客户指令后，应向客户发出交易报告书。客户有权查询成交情况。交易 ...
//www.110.com/fagui/law_57585.html-了解详情
咨询人员；３．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。（二）审核原则：１．优先考虑内部 投资咨询机构从业资格申请表２－３证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）２－４证券期货投资咨询机构公司章程２－５证券期货投资咨询机构的内部管理制度２－ ...
//www.110.com/fagui/law_43565.html-了解详情
还应当具备下列条件：(一)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围；(二)主要出资人是依法设立的持续经营三个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于三 的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。第四章 基金销售费用第二十七条 基金管理人应当在基金合同、招募说明书中载明收取 ...
//www.110.com/fagui/law_69963.html-了解详情
的担保人或保本义务人的，应当符合以下审慎监管要求：（一）成立并经营满3年以上，具备法人资格的企业；（二）财务状况良好，最近三年连续盈利； （ 更换担保人或保本义务人的程序。保证合同或风险买断合同中对基金份额持有人利益有重大影响而未在基金合同、招募说明书中进行披露的条款，对基金份额持有人没有法律约束力 ...
//www.110.com/fagui/law_384587.html-了解详情
已获得流通权的国有股也可以由财政部直接划拨社保基金，由社保基金根据自身的需要灵活经营管理。(三)折让配售方案的操作步骤1、方案须得到非流通股股东的同意和 符合规定的法人单位(包括国有参股或控股机构)受让减持的国有股。组建专项基金，向全社会公开募集资金，用于投资减持的国有股。5、允许上市公司在股价低迷时 ...
//www.110.com/fagui/law_74387.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务