处罚。(七)会同有关部门管理地方证券、期货市场信息，研究分析证券市场、期货市场的发展形势和问题，并向中国证监会报送证券、期货市场发展规划。(八)组织、 证券、期货从业人员、上市公司有关人员的培训；负责与有关部门的联系和对外宣传。(三)证券发行上市部根据国家关于证券市场的法律法规和中国证监会授权，起草 ...
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比上年底增加998万户，增长44％。这些情况表明，证券市场作为我国社会主义市场经济的重要组成部分，在促进国有企业改革和发展，建立现代企业制度，推进“两个根本性转变 在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上，制订颁布了7个《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则》和其他有关上市公司 ...
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上市地上市规则要求;(四)坚持从实际出发，循序渐进，逐步完善。第二章 股权激励计划的拟订第六条 股权激励计划应包括激励方式、激励对象、授予数量、行权 取消其行权资格：(一)严重失职、渎职的;(二)违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的;(三)上市公司有足够的证据证明股权持有者在任职期间，由于受贿索贿 ...
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在重大变更事项办理完成后30日内公告。 十二、本通知适用于有限责任公司形式的基金管理公司。 十三、本通知自发布之日起实施。 附件：一、基金管理 及其律师对有关当事人协议、公司章程等出具的法律意见。(八)中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。附件二：基金管理公司重大变更事项申请材料的 ...
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具备风险底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为 事项，限制相关业务，责令限期清理违规业务，按照承诺和相关规定追究有关人员的责任，并将上述情况通报中国证券业协会。 中国证券监督管理委员会二○○五年四月 ...
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具备风险底数清楚，财务数据真实完整，各项财务和业务指标符合有关法律法规和规章的基本要求；公司治理完善，内部控制有效，具备防止出现重大风险和违法违规行为 事项，限制相关业务，责令限期清理违规业务，按照承诺和相关规定追究有关人员的责任，并将上述情况通报中国证券业协会。 中国证券监督管理委员会二○○五年四月 ...
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[2003]006号)及有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和有关的政策规定，我会核准你公司公开发行股票。现通知如下：一、核准你公司向社会公开发行人民币普通股股票3800万股。 二、你公司的法人股、自然人持有的未流通股份 ...
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股票的申请报告》及有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和有关的政策规定，我会核准你公司公开发行股票。现通知如下：一、核准你公司向社会公开发行人民币普通股股票2500万股。 二、你公司的法人股、自然人持有的未流通股份暂不 ...
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]字第008号)及有关申请文件收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和有关的政策规定，我会核准你公司公开发行股票。现通知如下：一、核准你公司向社会公开发行人民币普通股股票1900万股。 二、你公司的国有法人股、法人股和自然人持有的未 ...
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的监察稽核项目。5、'控制制度索引'一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 备注中说明。5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训 ...
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