接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》(证监机构字(1999)14号)等法律、法规和有关 。上述事项及有关材料须经具有证券相关业务资格的律师事务所确认并出具法律意见书。 七、请在筹建期间做好收购开封市信托投资公司5家证券营业部和三门峡市信托 ...
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]中勤验字第03006号)，截至2003年3月5日，新时代证券有限责任公司注册资本52200万元已足额到位。核准以下单位的股东资格及出资额：(一)包头市信托 公司执行。过渡期满后，视业务开展情况，再确定公司所属类型。 六、同意将包头市信托投资公司包头市房都仑区包钢俱乐部证券营业网点、包头市东河区纺织站 ...
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营业执照（副本）》复印件。４．内部管理与控制制度情况说明。５．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末会计报表。６．证券业从业人员的《证券业从业资格证书》 号）精神，自本通知下发之日起，信托投资公司不再从事股票承销业务。但此前已签订股票承销协议的信托投资公司，具备条件的，允许其完成已签订股票承销 ...
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机构合作的，备案手续是否齐备；（六）有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；（七）证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其从事证券投资 ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场、欺诈投资人或者进行内幕交易。（十二）证券投资咨询机构报送的各种材料的真实性；（十三）证监会及其派出机构认为需要检查的其他 ...
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、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市 上述规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。 十、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》 ...
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业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的 、留存。（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门 ...
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以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，密切监测试点公司净 证券投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入融资融券业务。要与客户签订真实有效的融资融券合同及融资融券交易风险揭示 ...
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整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；3. 参与向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票等非法证券活动；4.检查期间对应当报告的 及审慎监管原则认定的其他情形。四、年检工作要求（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2008年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将 ...
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的通知》(中发(1997)19号)精神，中国证监会将向证券经营机构发放《经营证券业务许可证》，现就有关事项通知如下：一、发证范围1．原经中国人民 颁发的《证券经营机构营业许可证》的证券公司的分公司、证券公司和信托投资公司的证券营业部一律不得继续从事证券业务。中国证监会1998.11.30 附：1．证券 ...
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该名称对外开展业务。 四、金信证券有限责任公司开业前须具备我会要求的20家营业部的条件。同意金信证券有限责任公司收购绍兴市信托投资公司、衢州市信托投资 此批复后，应按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关 ...
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