的救助；用于合作医疗基金的财务透支和传染性疾病大流行等意外情况的应急。上年度合作医疗资金结余原则上转入下一年度合作医疗基金的风险储备基金中使用。第二十一 机构执业许可证的非营利性医疗卫生机构，经审核验收符合条件的，与市合管办签订服务合同，可确定为定点医疗机构。第三十一条各定点医疗机构要加强医务人员管理 ...
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管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司 为证券营业部条件的说明等。2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年 ...
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，期货公司应当核对《开户申请表》、《投资者期货结算账户登记表》、《期货经纪合同》等开户资料所记载的投资者姓名或者名称与其登记的期货结算账户户名，确保 重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望各期货公司高度重视，认真落实本通知的各项要求 ...
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形式承包给个人或其他机构。已经承包的必须在本通知下发之日起３０日内解除原承包合同。２．期货经纪机构不得为客户融资，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权 并有相应的风险控制措施？６．你公司是否按国家法律规定及时足额纳税，有无偷漏税和拖欠税款情况？７．你公司是否定有风险警界线以防止客户爆仓？８．你 ...
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后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。 四、符合《 报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规； (二)申请报告及公司基本情况说明； (三)加盖公章的营业执照和经营许可证复印件； (四)公司章程； (五)商业计划书， ...
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； 11．公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件； 12．重要的合同； 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14 、最近半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交； 九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况； 十、连续一个季度不缴纳上市费； 十一、 ...
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咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他相关人员到指定地点说明事实真相及有关情况；(三)证监会认可的其他方式。 第六条证券投资咨询机构现场检查的内容有：(一)证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；(二)证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法是否 ...
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投资咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他相关人员到指定地点说明事实真相及有关情况；（三）证监会认可的其他方式。第六条证券投资咨询机构现场检查的内容有：（一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法 ...
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监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关对证券交易所、证券 重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生 ...
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监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 第九条 国家审计机关对证券交易所、证券 重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生 ...
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