总计19899万元，扣除股本面值，溢价发行所募资金及利息收入共14499万元，违规帐外核算。 二、处罚决定东锅公司编造虚假文件、虚增利润的行业，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十条第(二)项和《股票条例》第七十四条第(二) ...
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至1996年5月2日蓝田公司已托管的内部股在沈阳产权交易报价系统挂牌交易。对此，蓝田公司未在招股说明书中披露。 二、处罚决定蓝田公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述的行为。根据《股票条例》第七十 ...
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至1996年5月2日蓝田公司已托管的内部股在沈阳产权交易报价系统挂牌交易。对此，蓝田公司未在招股说明书中披露。 二、处罚决定蓝田公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述的行为。根据《股票条例》第七十 ...
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土地使用权出让合同、承包合同……等均与其生产经营活动相适应，合同的内容及形式合法有效”，严重误导投资者。 二、处罚决定沈阳市第四律师事务所的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条和《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第十八条的规定，构成《股票条例》第七十四条第二项所述 ...
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字第371号民事判决书，琼新能源公司才将该债务记录入帐，该行为造成1993年至1997年财务报告虚假。 二、处罚决定琼新能源公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十四条(二)项所述的虚假陈述行为。依据《股票条例》 ...
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北京市星河律师事务所：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市问题进行了调查。一、违规事实现已查明，主承销商申银万国证券有限公司(以下简称申 ...
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黑龙江证券登记有限公司：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市问题进行了调查。一、违规事实黑龙江证券登记有限公司为大庆联谊提供虚假股权托管证明。 ...
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万邦律师事务所：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市问题进行了调查。一、违规事实现已查明，在大庆联谊股票发行上市时，为大庆 ...
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哈尔滨会计师事务所：中国证监会对大庆联谊石化股份有限公司(以下简称大庆联谊)欺诈上市及1997年年报虚假陈述问题进行了调查。 一、违规事实现已查明，在大庆联谊股票发行 ...
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、事后各自不同的风险控制责任。(四)建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条 自营业务控制主要内容包括：(一)充分发挥集体智慧的决策能力，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种。(二)建立恰当的责任 ...
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