并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十二条董事会在董事会报告书中援引律师、注册会计师、财务顾问及其他相关专业 利益冲突；（五）最近12个月内作出的涉及可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款的修改。第四节董事建议或声明第二十六条在要约收购中，被收购公司 ...
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按照国务院办公厅的通知要求，深入开展学习宣传，加强业务培训；认真做好这两部法律修订前后相关工作的衔接；加强实施工作的组织领导，各司其职、各负其责，加强协调 完善企业债券法律制度。法制办、公安部、工商总局、证监会等部门和单位要积极与有关方面进行沟通，配合有关方面对刑法有关公司、证券犯罪的条款作出相应修改 ...
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5、'控制制度索引'一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资 说明。5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及 ...
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简称《办法》)的实施工作，现就有关问题通知如下：一、《办法》中相关条款的执行问题(一)《办法》第六条第(四)、(五)项对开业所需人员、 (草案)合法性、有效性和全面性的意见；(6)高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。(十三)中国证监会规定的其他材料。附件二： ...
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。(五)上市公司制定或修改章程应贯彻上述规定及有关实施办法的精神，列明有关条款。二、发挥独立董事的作用，维护社会公众股股东的合法权益(一)上市公司应当 披露。三、加强投资者关系管理，保障社会公众股股东的知情权(一)上市公司应严格按照法律、行政法规和上市规则的规定，及时、准确、完整、充分地披露信息。上市 ...
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事项或其他可能对公司经营产生重大影响的事项进行投票表决时，应当对其是否符合国家法律法规和有关规定、是否存在损害社会公众股股东合法权益发表明确意见。上述意见应在 股股东权益方面表现突出的，本所予以鼓励和表扬。第四十条董事违反本指引有关条款的，本所视情节给予相应惩戒，情节严重的，上报中国证监会处理。本所对 ...
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证券商免费代为保管。 第三十七条 下列人员不得办理名册登记和开户： 一、国家法律、法规规定不得参与股票交易的自然人和法人； 二、未成年人未经法定监护人的代理或 资格，并报请证券主管机关处理。 第一九一条 本所工作人员违反本规则相关条款，本所将依《上海证券交易所工作人员守则》的规定进行处理。 第一九二条 ...
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“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相交活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者 号)的有关条款，经研究决定：1.没收四川省经济律师事务所非法所得23万元，并罚款46万元，暂停该所从事证券业务三年;2.对在四川省经济律师事务所出具的法律意见书 ...
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执行。原《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》(试行)同时废止。 已设立的基金管理公司应当自本通知下发之日起6 《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)以及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的有关规定。 二、公司章程除应当具备《公司法》规定 ...
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。保险机构投资者为上述保险产品设立的独立核算账户，投资股票的比例，不得超过保险条款具体约定的比例。第四章资产托管第十七条保险公司选择股票资产托管人， ；(五)利用保险公司托管的股票资产及相关信息为自己或者第三人谋利；(六)违反法律、行政法规、国家相关规定或者托管协议；(七)中国保监会规定的其他禁止行为 ...
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