五条 发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。第二十六条 发审委每年应当至少召开 未通过。第三十条 发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行 ...
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的投资风险，由投资者自行负责。''投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。'关联法规：全国人大法律（ 项目的竣工时间、产量、产品销售方式及营销措施；(五)投资项目可能存在的环保问题、采取的措施及资金投入情况；(六)投资项目的选址，拟占用土地的面积 ...
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也有一些公司的经营机制转换没有完全到位，在规范运作及内部管理等方面存在问题。为进一步促进公司严格遵循境内外有关法律和法规，切实履行对投资者的持续责任， 决策前，对投资额或兼并收购资产额达到公司总资产10%以上的项目，应聘请社会咨询机构提供专业意见，作为董事会决策的重要依据。 五、保持公司高级管理人员的 ...
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主动了解已发生和可能发生的重大事项，不得以不直接从事经营管理或者不熟悉有关问题和情况为由推卸责任。对公司涉嫌违法违规的行为，董事负有尽职调查并及时向董事会 的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。第三十七条独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行 ...
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，及时研究解决证券业的新情况和新问题。 第七条搜集、整理国内外证券行业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。 第八条协助证券主管部门开展 ；(六)定期向理事会报告会员基金及会费运用情况和财务收支情况；(七)协调解决协会重大问题。 第二十二条协会设秘书长一个，副秘书长若干人，负责日常工作。 第五 ...
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期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常监管。上述机构应当接受地方监管部门的日常监管，地方监管部门 杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。被授权的地方监管部门执行本决定中遇到什么问题和有什么建议，请及时报中国证监会。被授权名单另行发布。...
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天集团)违规操纵“华天酒店”股票价格和深圳蔚深证券公司(以下简称蔚深证券公司)透支问题进行了调查。现已查实华天集团、蔚深证券公司的以下违规行为：一、华 股票交易提供透支1996年12月上旬，华天集团关联公司银华装饰公司以湘敏咨询公司的名义在蔚深证券公司开立股票帐户，并透支4586万元用于操纵“华天酒店 ...
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内随时受理客户查询。第九条会员应在其营业场所配备专业人员为客户提供必要的咨询服务。第十条会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供 本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。第二十三条会员应于每月过后5日内就客户投诉及 ...
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简介(一)基金管理人简介法定名称法定代表人总经理注册资本注册地址成立批准文号工商登记注册的法人营业执照文号股东内部组织结构及职能人员情况信息管理负责人及咨询电话基金管理业务情况简介(二)基金托管人简介法定名称法定代表人注册地址注册资本托管部负责人托管部人员情况信息管理负责人及咨询电话托管业务情况简介 ...
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试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理 ...
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