结构、信息基础设施、核心系统运用、运行与维护管理、信息系统安全管理等方面的一项或多项内容进行评价。第九条证券公司客户服务与投资者教育评价，主要是对客户服务 小组成员的三分之一。第十三条 评价专家应具有五年以上从事与证券业务相关的工作经验，有较高的专业水平与丰富的从业经验，诚实守信，勤勉尽责，客观公正地 ...
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一式两份，向公司注册地证监局报送年度报告、审计报告、净资本及风险控制指标专项审计报告、资产管理业务专项审计报告、客户资金安全专项审核报告以及内部控制 2007年年度审计报告、经审计的会计报表及附注。 四、认真做好年度报告审计工作。 （一）会计师事务所应当认真执行审计准则，按照风险导向审计理念，完善审计 ...
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运作，不占用客户托管的债券进行回购，不占用客户回购融入的资金，确保客户资产的安全、完整。关联法规：国务院部委规章（1）条第六条申请试点的证券公司应 委员应当审慎负责地填写工作底稿和表决意见书，并对此承担相应法律责任。第十五条评审委员会在评审过程中，可以要求申请试点的证券公司的高级管理人员接受委员的询问 ...
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建立投资者园地的通知》（证监办发[2004]51号）要求，做好投资者园地的建设工作。投资者园地要重点突出证券法规宣传、证券知识普及和风险揭示等内容，要 等方面的工作作为日常监管关注事项，列为证券公司分类监管的评价考核指标。中国证券业协会可以根据证券公司的申请组织专家对其专业管理能力、信息系统安全与稳定 ...
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国家政策、法规变化引致的风险，包括由于财政和税收政策、产业政策、行业管理政策、环保政策的限制或变化等可能引致的风险等。发行人过去的业绩严重 对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、 ...
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公司，有关会计师事务所：为促进证券公司规范发展，有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，现就做好证券公司内部控制评审工作的有关事宜通知如下：一、 公司的实际情况，及时化解风险，努力提高经营管理水平。 七、中国证监会将对证券公司内部控制改进与完善情况进行监督和检查。对因为内部控制不健全或执行监督 ...
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三年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理 四条证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件， ...
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托管人的托管费按照基金资产净值0．25％的年费率计提。 五、同意长盛基金管理公司代表同智证券投资基金向深圳证券交易所提出上市申请，同意长江证券有限责任公司为 问题，及时进行风险提示，确保基金上市、扩募在公开、公平、公正的基础上安全、顺利地完成。 十二、基金管理人、基金托管人在基金运作过程中，要严格遵守 ...
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资金管理办法》的规定，确保客户交易结算资金安全。 六、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复签发 证券公司执行。过渡期满后，再根据《证券公司管理办法》及有关规定确定你公司所属类型。 九、你公司在增资扩股工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。 ...
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、生产计划部门人员沟通，调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，关注是否存在严重的原材料缺货风险。计算最近几期原材料类存货的 名董事投入发行人业务的时间，分析高管人员是否有足够时间和精力勤勉尽责地管理公司。分别与董事长、总经理、财务负责人和董事会秘书（包括但不限于上述人员） ...
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