发行恢复资金申购明确了具体要求和业务流程。各证券公司应高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。现就有关问题通知如下：一、 准备工作，同时要加强对客户的宣传和解释工作，做好对投资者申购新股的服务保障工作。在新股申购期间，证券公司应调派熟悉资金申购业务的骨干加强对客户较多 ...
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、确保托管活动开展、用于托管机构托管工作开支需要的费用。本办法所称被托管证券公司日常营运费用是指被托管证券公司在托管期间为正常开展经纪业务必须支付的营业 规定予以处罚。 第十九条公安部门在证券公司风险处置过程中发生的稽查办案费用按照财政部关于部门预算的有关规定解决。 第二十条本办法自印发之日起施行。...
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转换债券的函》(电经[1997]251号)收悉。根据《中华人民共和国公司法》及《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》，现批复如下：一、同意华能 、法规和规则。发行结束后15个工作日内，公司应将本次发行上市情况书面报告我委和中国证监会。在可转换债券存续期间，公司应当于每年年初向中国证监会 ...
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。第二条 公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则。公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都 ，对股权转让期间的风险防范作出安排，保证公司正常经营以及基金份额持有人的利益不受损害。股东应当支持并配合董事会和经理层做好上述工作。第二十八条 ...
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公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条 五十三条，修改为：“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（ ...
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仍为6%；铜、黄金、铅、天然橡胶和燃料油交易保证金比例恢复至原有水平。关于交易保证金和涨跌停板的其他各项规定仍按《上海期货交易所风险控制管理办法》执行。请各会员单位注意做好风险防范工作，提醒投资者谨慎运作，理性投资，并根据客户的持仓及风险大小适当提高节日期间保证金的收取比例，严格客户的出入金管理 ...
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的主要内容； (三)资产管理人与资产托管人概况； (四)投资风险揭示； (五)初始销售期间； (六)中国证监会规定的其他事项。 第十五条 为多个客户办理特定资产 或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。 第四十三条 订明资产管理合同终止的 ...
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监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告公司的经营管理情况及代为履行职务的相关 。八、证券公司注册地证监局应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》第四条关于对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调整 ...
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)现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历。董事、监事、高级管理人员如在股东单位任职，应说明职务及任职期间，以及在除股东单位外的其他单位的 后的主要会计数据和财务指标。 注2：公司应当全文披露在年度报告正文中披露的关于经营情况及未来发展情况的讨论与分析，其中应当包含按4.2和4.3格式编制的 ...
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3发行人和上市推荐人必须在债券上市交易前完成上市债券在本所指定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对 （六）已发行债券变动情况；（七）本所要求的其他事项。5.3债券上市期间，凡发生下列可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件 ...
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