专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明，同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。 3．对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作 ...
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两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。 上述文件签署五个交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。 第八条客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的 ...
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调查范围至少应包括股份报价转让说明书中所涉及的事项。 第十八条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。 第四章 内核 第十九条 主办券商内核机构根据项目小组的申请召开内核会议。每次会议须七名内核机构成员出席，其中律师、注册会计师和行业专家至少 ...
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活动，应当签订证券经纪人委托合同(以下称合同)。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。 第二条合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； (二)乙方 ...
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于在中国证监会网站披露的时间。第四十五条 预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。发行人应当在预先披露的招股说明书(申报稿)的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书 ...
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中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、 ...
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中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、 ...
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项权利人依法凭证行使他项权利，受国家法律保护。第二十八条权属证书破损，经权利人申请，登记发证机关查验需换领的，予以换证。权属证书遗失的，权利人应当及时登报声明作废，并向原发证机关申请补发，由发证机关作出补发决定并公告，经6个月无异议的，予以补发。第四章罚则第二十九条以虚报、瞒报集体土地房屋权属情况等 ...
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重大诉讼、仲裁公告格式指引第12号 上市公司债务重组公告格式指引第13号 上市公司变更证券简称公告格式指引第14号 上市公司独立董事候选人及提名人声明公告格式指引第15号 上市公司业绩预告及修正公告格式指引第16号 上市公司业绩快报及修正公告格式指引第17号 上市公司重大合同公告格式指引 深圳证券 ...
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，还应当提交以下文件：（一）财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司的能力的核查意见；（二）收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明。第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本 ...
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