证券的安排；6．融资融券业务技术系统准备就绪情况；7．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；9．利益冲突 上传。上传文件以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径， ...
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媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；（四）接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；（五）以自有资金参与本公司的定向资产管理业务； 机构备案。第四十九条 中国证监会及其派出机构依法履行对定向资产管理业务的监管职责，证券公司和资产托管机构应当予以配合。第五十条 证券公司定向资产管理业务 ...
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的资格；（二）托管人承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托人委托资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为等职责。第十条合同应约定托管人的权利和义务。 经验、风险偏好，与证券公司共同制定与自身风险承受能力相匹配的定向资产管理业务方案。八、风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容：本风险揭示书的揭示事项 ...
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为此，省政府已正式致函国务院证券委，并向中国证监会报送了《成都联合期货交易所组建方案》，中国证监会将上报国务院审批。在现有5家期货交易所平等自愿合并基础上 境外期货交易工作。省人民银行、省外管局要对从事境外期货交易业务的公司资金帐户、保证金的管理使用等情况进行调查摸底，会同有关部门研究采取防止不法分子 ...
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的通知》(桂公通[2001]156号)的有关规定给予奖励。四、加强对彩票市场监管，确保我区彩票市场健康稳步发展财政部是国务院主管彩票的机关，各级财政部门是 发展，同时，要会同民政和体育部门共同研究和制定彩票公益资金管理和使用的具体方案，监督彩票资金的解缴、分配和使用。自治区民政厅、体育局要加强对所属 ...
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交易平台提供证券转让服务。证监会要会同国务院有关部门抓紧研究多层次资本市场体系建设方案，报国务院批准后实施。四、加强实施工作的组织领导，抓紧制定、清理 、证券公司风险处置、金融控股公司监管等有关行政法规的起草工作，尽快提交国务院审议；适时推出证券信用交易制度的有关方案，为资金合规入市创造条件。法制办要 ...
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，股东会对下列事项做出专项决议：(一)次级债务的规模、期限、利率；(二)借入资金的用途；(三)决议有效期；(四)与借入次级债务相关的其他重要事项。 三、证券 的产品。 六、证券公司应将有关借入次级债务方案、次级债务合同等资料事前向公司注册地的证监局和我会机构监管部报告、事后备案。 七、经公司注册地证监 ...
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不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行监管。第二章 设立、变更与终止第一节 设 ...
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会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所 。第六十一条期货交易所应当按照国家有关规定及时向中国证监会交纳期货市场监管费。第七章附则第六十二条本办法所称业务规则指期货交易所 ...
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股东会对下列事项做出专项决议：（一）次级债务的规模、期限、利率；（二）借入资金的用途；（三）决议有效期；（四）与借入次级债务相关的其他重要事项。三 高流动性的产品。六、证券公司应将有关借入次级债务方案、次级债务合同等资料事前向公司注册地的证监局和我会机构监管部报告、事后备案。七、经公司注册地证监局同意 ...
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