保留意见。九、律师可以要求发行人或相关当事人就特定事宜作出书面说明、确认或承诺；但无论有无书面说明、确认或承诺，律师仍受勤勉尽责义务的约束，不得出具有虚假、 、现场勘查记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。（六）发行人及相关人员的书面保证或声明书的复制件。（七）对保留意见或疑难问题所作的说明。（八 ...
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审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的 最多的股东和新增股东的自律备案情况说明主要说明：自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。申请前未办理自律备案事项的，应当说明其理由和相关 ...
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、保荐及承销协议等。“实质开展相关业务”是指证券公司虽然未与拟上市企业签订书面协议，但以拟上市企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商身份为拟 首次公开发行股票项目第一次中介机构协调会之日作为“实质开展相关业务”之日。四、承诺主动延长股份锁定期目前，对企业首次公开发行股票之前入股的股东，主板、中小 ...
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报告的披露时间，并于2010年1月31日之前将其年度报告的预定披露时间书面报送我会。推荐主办券商应合理安排所主办股份报价公司年度报告的披露时间，避免集中 情况。（二）报告期内挂牌报价转让的公司，在申请挂牌时作出相关承诺的，应披露相关承诺的履行情况。（三）报告期内股份报价公司的高新技术企业资格到期的， ...
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。附件2：记账式国债债权托管应急申请书业务凭单号：A02财政部：由于我单位国债招投标远程终端系统出现故障，现以书面形式发送年记账式(附息/贴现)(期)国债债权托管应急申请书。我单位承诺：本债权托管应急申请书由我单位授权经办人填写，内容真实、准确、完整，具有与系统投标同等效力，我单位自愿 ...
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上市公司申请新增股份上市，应当向本所提交下列文件： （一）新增股份上市的书面申请； （二）经中国证监会审核的全部发行申报材料； （三）具体发行方案和 上市公司及其股东、保荐人应当履行其在《发行情况报告暨上市公告书》中作出的相关承诺。第二十五条 上市公司应建立募集资金专项存储制度，并遵守募集资金使用的 ...
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中援引律师等专业机构出具的专业报告或意见的内容，应当说明相关专业机构已书面同意上述援引。第九条信息披露义务人在报送持股变动报告书的同时应当提交有关 董事会及其董事或者主要负责人，应当保证持股变动报告书内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅给期货经纪 ...
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办公室、办事处、特派员办事处：近来，期货经纪公司中先后发生几起未经中国证监会书面核准而进行私自变更股东等许可证登记事项(以下简称“私自变更”)的不规范行为，不仅 1．严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理变更；2．双方承诺在接到中国证监会关于拟参股股东资格核准通知后方可签订股权转让或增资合同； ...
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承诺，证监会可以采取下列措施：(一)向社会公示其违反承诺的情况；(二)将该股东及其实际控制人、有关责任人记入诚信档案；(三)证监会规定的其他监管措施 管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日书面报告证监会及公司经营所在地证监局；(六)托管组、清算组等代表基金管理公司股东 ...
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