。第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托 ；(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理 ...
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。第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者 批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送 ...
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咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等。7. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改 公司及其他关联方情况。 2.“参股公司情况”填列公司持股（出资）比例在20%以上但低于50%的公司（含联营、合营公司）情况。3.“其他关联方”填列受同一 ...
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》(以下简称《公司法》)规定，董事应当忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。董事不能被个别股东的利益所驱使，损害公司 (一)在其职责范围内行使权利，不得越权；(二)除经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；(三)不得利用内幕信息为 ...
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本所和基金管理人、基金托管人签订《基金上市协议》，深圳证券结算公司和基金托管人签订《基金持有人登记服务合同》后，本所向基金管理人发出《上市通知书》。第十四条 公告书》只可列示已往的经营业绩资料，但不得进行经营业绩预测。第三章信息披露第一节信息披露的基本原则第十七条基金管理人应当履行基金信息披露义务。第 ...
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股东。根据《公司法》规定，董事应当忠实履行职务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。董事不能被个别股东的利益所驱使，损害公司及其 (一)在其职责范围内行使权利，不得越权；(二)除经公司章程规定或者股东大会在知情的情况下批准，不得同本公司订立合同或者进行交易；(三)不得利用内幕信息为 ...
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有关部门或者控股(参股)企业对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审小组；(四) 由投资评审小组进行评审，签发书面意见，并向战略委员会提交 方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；(三) 审查公司董事(非独立董事)及高级管理人员的履行职责情况 ...
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保荐工作。第九条 证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。第十条 证券经营机构有 控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两次以上前款情形且 ...
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交易所章程指导性原则一、关于期货交易所性质期货交易所是为期货合约的集中竞价交易提供场所、设施、服务并履行相关职责的非营利性的会员制法人。二、关于期货交易所注册资本和会员 仓，具体数量由交易所根据品种特点制定。３、如果客户的持仓之和超过会员的持仓限额，则由经纪公司按同比例对客户进行减仓。４、此处所有限仓 ...
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）条国务院部委规章（3）条第十一条 期货交易所的工作人员应当忠实履行职务，不得以任何方式为自己从事期货交易，不得泄露内幕信息或者利用内幕信息获得非法 ，与客户签订书面合同。期货经纪公司不得向客户作获利保证或者与客户约定分享利益或者共担风险，不得接受公司、企业或者其他经济组织以个人的名义委托进行期货交易 ...
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