公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。上市公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过 ,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告,每名独立董事也应作出述职报告。第二十九条董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东 ...
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证券交易所要加强自身风险管理和对会员及上市公司的风险监管。证券交易所要采取切实措施增强自身防御风险的能力，保证交易、清算、登记各个环节安全运行。同时必须切实 、承销、自营、代理业务及营业场地、技术设备等方面的规定，使各方面的工作都做到安全合规。证券经营机构有责任和义务对投资者进行风险教育，让投资者知晓 ...
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三年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理 四条证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件， ...
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（国发〔１９９８〕２７号）精神，妥善处理取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的有关事宜，确保客户资金安全，实现平衡过渡，现就有关事项通知如下： 一、自文 ，并通过会员传达到每一个客户。各地监管部门、期货交易所、非期货经纪公司会员应通力合作，积极稳妥地做好工作。各地监管部门应于每月末书面向我会报告一次工作 ...
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风险，特定收购兼并项目的风险，股权投资及与他人合作的风险，以及项目管理和组织实施的风险等。募股资金投向导致发行人主要产品或业务发生重大变化 对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、 ...
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公司，有关会计师事务所：为促进证券公司规范发展，有效防范和化解风险，维护证券市场的安全与稳定，现就做好证券公司内部控制评审工作的有关事宜通知如下：一、 结合公司的实际情况，及时化解风险，努力提高经营管理水平。七、中国证监会将对证券公司内部控制改进与完善情况进行监督和检查。对因为内部控制不健全或执行监督 ...
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证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债券业务监管工作的有关问题通知如下：一、证券公司 已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的８０％；（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；（四）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去 ...
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。请各地派出机构将本通知从速转发辖区内证券期货经营机构、基金管理公司遵照执行，并认真做好督促、检查工作。附件：中国证券期货经营机构Ｙ２Ｋ应急计划指引一、总则 这是Ｙ２Ｋ应急措施中最重要的内容之一。各单位必须确保敏感日期所有数据的安全存放，应将客户的证券余额、资金余额、证券交易明细、资金存取和划拨明细， ...
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勤勉，严格控制投资风险，维护专项资产管理计划资产的安全；（六）应当对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；（七 十、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号） ...
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时应当提交对基金服务机构进行尽职调查的报告以及委托办理业务协议。有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的 程序的要求，加强对基金营销、投资、交易、运营等业务的管理，做好员工队伍的稳定工作，保持公司稳定经营和独立运作，确保基金运作合法合规，不得有任何 ...
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