不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。六、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资 等。（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的 ...
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资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。董事会应当予以积极配合，上市公司应当承担必要的费用。 董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向本 后的募集资金投资项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。 2．募投项目已对外转让或置换的 ...
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会计准则后可能发生的会计政策变更、会计估计变更及其对公司财务状况和经营成果的影响。二、关于公司2007年执行新会计准则的安排（一）为了使新 凤文证监会机构部 吴年文证监会会计部 赵善学证监会机构部 童卫华证券公司代表会计师事务所代表联系人：李树华 李东平 赵善学童卫华电 话：010-88061346 ...
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资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。第七条 本办法所称净资本是在期货公司 比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第十九条期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条从事交易 ...
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上市公司新股发行管理办法》第十六条规定对拟发行新股上市公司中期报告有关问题通知如下一最近3年审计意见均为标准无保留意见其申请材料提交发审委审议时间不 月30日前提交发审委审议通过应在刊登招股文件前提供已公告并经审计半年度财务会计报告(二)最近3年审计意见存在带解释性说明段无保留意见保留意见拒绝表示意见 ...
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证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。 具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。 第五条 监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。 履行董事会授予的其他职权以及境外上 ...
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业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据。(四)通知透支托管人向本公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况。(五)提请证券交易所，限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入，同时将有关情况报告中国 ...
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结算公司和同业中心同时提交以下信息披露材料：（一）发行人上一年度的财务报告；（二）公司债券信用跟踪评级报告。发行人提供的上述材料应为电子文件，电子文件应 通过中国债券信息网和中国货币网进行披露。第六条发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间通过中国债券信息网和中国货币网 ...
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，上市公司中期报告披露工作已经开始，根据《中国证券监督管理委员会令》第1号至《上市公司新股发行管理办法》第十六条的规定，对拟发行新股的上市公司中期报告 30日前提交发审委审议通过的，应在刊登招股文件前提供已公告并经审计的半年度财务会计报告；（二）最近3年审计意见存在带解释性说明段的无保留意见、保留意见 ...
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发字(1996)72号文)的要求进行编制，同时还应遵守以下要求： 一、上市公司应对照国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21日联合发布的《严禁 全体董事应保证中期报告所披露信息的真实、准确、完整。公司财务负责人应对财务报告数据的真实性负直接责任。对于尚无先例的会计处理，应当请示财政部会计主管部门 ...
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