出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的 不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以依据基金合同中的仲裁条款(如果采取此方式，应当在基金合同中订明仲裁条款)或者事后达成的书面仲裁协议， ...
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注册资金公司注册时间公司注册地点营业执照注册号码七、关联企业及关联交易１．关联企业：如果发行人与控股公司或被控股公司存在关联关系时，应列出所有的关联企业名称及关联企业概况。２．关联交易：如果存在关联交易时，需要详细描述可能出现或导致的关联交易及在关联交易中如何保护发行人股东的利益 ...
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批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。附件：设立基金管理公司申报材料的内容与格式一、申报 的验资证明；４、主要发起人遵规守法情况说明最近一年内是否受到过重大处罚，如果有，详细说明。（四）发起人协议主要内容包括各发起人的出资比例、经营范围、 ...
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现金业务库存现金户９９．０１收：营业收入贴现利息收入户０．９９（二）如果以上举例中申请办理贴现时间为１９８７年１１月，则：１．债券１９８９年５ 。代保管专柜经查核“代保管有价证券登记薄”，确认是本行代保管的有价证券，并未被兑取时，将单位证明信留存，身份证件退还委托人，并由委托人填写“挂失代保管有价证券 ...
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10日内，将独立董事选聘情况向中国证监会派出机构报告。独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和期货经纪公司应当分别向中国证监会派出机构和股东会提出书面 的其他情况。独立董事发表的意见应当在董事会记录中载明。如果独立董事的上述提议或独立意见未被期货经纪公司采纳，独立董事应将有关独立意见的具体情况报 ...
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；对不符合条件的，系统将生成转托管失败通知书，结算成员可通过系统终端查询输出。３、如果原帐户中尚有待履行的合同，仍通过原帐户履行，待购回或冻结的债券一旦 的债权债务关系，中央结算公司将自动办理原帐户的注销，销户手续办妥后书面通知被注销帐户的持有人。第八条本规程由中央结算公司负责解释。第九条本规程自颁布 ...
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认可的方式给交易人员下达明确的交易指令，交易人员审查指令是否符合具体保值方案，如果符合，交易人员选择合适的市场时机执行交易指令。第二十七条交易人员与境外 一致，核查无误后，结算人员向境外代理机构、相关现货部门、风险管理人员发送经被授权人签字的交易确认。风险管理人员核查交易是否符合套期保值计划和具体保值 ...
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的境外机构，只能选择其中一家代表处申请成为本所的境外特别会员。在中国设有总代表处的，如果申请成为本所境外特别会员，应当以总代表处名义申请。第二章特别会员会籍的申请第 的；（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；（三）连续两年定期检查被列为不合格的；（四）不执行本所相关决议或不履行有关事项的报告义务，经 ...
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规范的情况；（六）基金管理公司发生违法违规行为，受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施等，审查对象应当承担责任的情况；（七）审查对象受到刑事处罚 上级主管机关或者其他监管机构要求对审计、审查对象已经出具离任审计、审查报告的，如果审计、审查内容涵盖本准则规定的相关内容的，可以不进行重复审计或者审查。 ...
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公司属于同一法人； 3、深市证券账户只在一处申报了证券账户使用信息。 如果投资者在证券公司的深沪账户使用相同的资金账户，并且投资者深市证券账户使用 、保荐机构 交易所、结算公司 办理吸收合并换股手续 上市公司委托中国结算深圳分公司对被吸收合并公司换股后的股份进行初始登记。中国结算深圳分公司对沪深进行 ...
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