外的申请均作为下一交易日交易处理。（三）建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致，保证客户信息准确性、完整性，每日交易情况应当及时核对并 严格的制度，规范财务收支行为，确保各项费用报酬的收取符合法律法规的规定及销售合同、代销协议或合作协议的约定，并对收取的各项费用报酬开局相应的发票或 ...
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接受投资者的委托，在本所交易市场买卖证券。 四、特种经纪业务，即在本所的指导下，专门接受会员自营买卖证券的委托，在本所交易市场买卖证券。 第十三条 会员可根据 完备的帐簿，与有关的交易凭证、单据、表册、合同等置于营业处所，本所可派员查询。 第二十一条 会员如遇下列情况，须在七天内向本所报告（一式三份） ...
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、将第三条改为：“中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算标准、风险资本准备计算标准、各项业务规模的计算 条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据 ...
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指标监管报表。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算 条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时 ...
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如中国证监会对前条上市安排无异议，在本所和基金管理人、基金托管人签订《基金上市协议》，深圳证券结算公司和基金托管人签订《基金持有人登记服务合同》后，本所向基金 本所申请停牌，本所有权根据情况决定停复牌时间。第四十二条若基金管理公司信息披露不够充分、完整或可能误导公众，在本所要求下，基金管理公司拒不修改 ...
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