情况决定是否通过年检。（二）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：1. 不能持续符合证券投资咨询业务资格条件。2. 拒不整改、 机构人员代表本机构从事证券投资咨询业务的情形 28 是否存在人员因涉嫌违法违规被立案稽查情形 五、其他 29 是否发生对股东、迁址、分支机构设立等重大变更 ...
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最近一年内受到证券交易所公开谴责的；(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。第二十六条 发行人及其控股 审核委员会审核。第三十五条 中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件。发行人应当自中国证监会核准之日起六个 ...
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情形之一的，有关基金发行设立的申报材料将不予受理：1.公司已提交有关核准重大变更事项的申报材料，尚未获得核准的；?2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查，尚未结案的；?3.因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所 ...
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提交的保荐机构注册登记申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予注册登记；已注册登记的，从名单中去除。保荐代表人注册登记申请文件存在 的推荐。第六十三条 保荐机构、保荐代表人因投资银行业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不再受理保荐机构的推荐；暂不再受理相关保荐代表人 ...
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提交的保荐机构注册登记申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予注册登记；已注册登记的，从名单中去除。保荐代表人注册登记申请文件存在 负责的推荐。第六十三条保荐机构、保荐代表人因投资银行业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不再受理保荐机构的推荐；暂不再受理相关保荐代表人 ...
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十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、 陈述或者重大遗漏。 第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐 ...
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十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏。第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐 ...
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的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。第六十二条对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核 ，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(十二) ...
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反馈意见作出进一步说明、解释的；（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。”十三、第三十五条改为第三十三条，修改为 ...
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财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当提请中国证监会立案调查。第二十八条上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的， 陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。信息披露义务人不予补充、纠正的，保荐人、证券服务机构应当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告 ...
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