，以下简称《试行办法》），制定本细则。第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理 交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用证券账户）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户和相应账户 ...
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对付”结算方式。第十三条本协议未规定的事项，适用甲乙双方签订的《中央国债登记结算有限责任公司客户服务协议》及甲方制定的业务规则、实施细则等。第十 采用“券款对付”方式办理结算。乙方与未取得“DVP结算资格”的交易对手方的结算采用除“券款对付”以外的其他方式。第三条债券现券买卖和回购业务采用“券款对付” ...
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第五节资金来源第六节后续计划第七节对上市公司的影响分析第八节与上市公司之间的重大交易第九节前6个月内买卖上市交易股份的情况第十节收购人的财务资料第十 合同的期限及变更、终止的条件、信托资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款等。第二十六条虽不是上市公司股东，但通过股权控制关系、协议或其他安排进行上市 ...
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个人客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义与期货经纪公司签订期货经纪合同。本办法所称单位指公司、企业及其他经济组织。第五十条 期货经纪合同 仓和保证金，擅自转移营业部财产的；(二)在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖期货的；(三)接受未办理开户手续的客户委托进行期货交易的；(四)通过虚假宣传 ...
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机构可在指定的日期开始转让；如不批准，应向申请公司说明理由。第三十六条 股票转让采取代理买卖方式，并应遵循价格优先、时间优先的原则。第三 。 (一)经营环境(如经营项目或方式、债务或亏损、兼并或合并、投资及与他人签订重要合同或协议等)发生重大变化； (二)董事会成员或高级管理人员发生人事变动； (三) ...
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和代理买卖业务的，须将其自营买卖和代理买卖业务分开。证券商只能经营主管机关批准的证券业务及与证券相关的业务。证券自营商持有的股票，不得超过其资本金或证券营运 时，其未受清偿部分，可用保证金进行清偿。第六十六条上市公司洽商、签订重要合同，及公司资产、负债、权益、经营发生重大变化，对其证券价格产生明显影响 ...
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合同的期限及变更、终止的条件、信托资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款等。第二十五条虽不是上市公司股东，但通过股权控制关系、协议或其他安排在上市公司 还应当简要提示前次权益变动报告书披露的日期、前次持股数量。第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况第三十六条信息披露义务人自事实发生之日起前6个月内 ...
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收购行为所做出决策及采取的措施，不得损害上市公司及其全体股东的合法权益。在上市公司收购中，除履行事先签订的合同或者事先经过股东大会批准外，被收购公司 予以公告。在报告期限内和做出报告、公告后2日内，信息披露义务人不得再行买卖该上市公司的股票。第二十三条因协议转让致使信息披露义务人持股变动发生本办法第二 ...
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和融券卖出证券的权益处理；（六）其他有关事项。客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。第十四条融资融券合同应当约定， 七条证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。单一证券的市场 ...
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，是指证券公司作为受托投资管理人（以下简称“受托人”），依据有关法律、法规和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人 状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料；２、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托 ...
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