；（三）财务状况变动表。第五章法律责任第五十四条对违反本办法的单位和个人，由中国证监会进行调查和处罚，必要时会同有关部门进行调查和处罚。第五十五条 国债期货交易违法行为的；（八）泄漏会员的交易秘密的；（九）涂改、伪造交易记录、财务报表、帐册或者其他有关期货结算、担保的文件、资料的；（十）组织虚假交易 ...
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）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；（三 列席涉及信息披露的有关会议。上市公司有关部门应当向董事会秘书供信息披露所需要的资料和信息。公司在作出重大决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见； ...
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至少包括以下内容： (一)销售费用分配的比例和方式； (二)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及责任 销售机构及相关机构外，基金销售机构与未取得基金销售业务资格的机构或个人合作，开办基金销售业务的，责令基金销售机构改正，并处以警告、罚款； ...
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资料。第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：(一)证券持有人本人或者委托经公证的受托人 一条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第 ...
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资料。第七十四条证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：(一)证券持有人本人或者委托经公证的受托人查询 一条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第 ...
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相关资料。第七十四条证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：（一）证券持有人本人或者委托经公证的受托 十一条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。第 ...
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销户等账户业务时，应当识别投资者身份，核对投资者的有效身份证明文件。对于个人投资者使用第二代身份证办理账户业务的，证券公司应通过第二代身份证阅读器核查投资者 （一）证券公司应采取必要管理措施和技术措施，防止投资者证券账户资料的缺失、损毁，防止泄漏投资者证券账户信息。（二）证券公司应妥善保管证券账户开立 ...
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与客户或他人签订任何合同、协议。 (二)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 (三)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。 (四)向客户提供 对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私； (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； (七 ...
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的证券同时在其它证券交易所上市，上市公司应确保在同一时间将通知该证券交易所的资料通知本所。 第四章 披露信息的程序 第二十五条 本所有权审查上市信息披露的 对违反本规定的处理 第三十九条 对违反有关上市公司信息披露管理规定的机构与个人，本所将按国家有关法律、法规提请有关部门处理。 第四十条 对违反有关 ...
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十四）特许从业人员，是指由主管机关授权交易所审查考核，并发给证券从业许可证的个人。（二十五）内线情报，是指尚未经新闻媒介广泛传播的、足以影响投资 主管机关为保护公益和投资者利益，可要求证券交易所提交关于其营业和财产状况的报告和资料，并有权指派专人检查证券交易所的营业和财产状况、帐簿文件及其他有关物件。 ...
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