内容进行讨论并形成公司的正式意见，上述有关中介机构应履行对相关问题尽职调查或出具专业意见的义务。5、 所有申报文件应有原件，如不能提供原件的，须由出文单位 及上市所必备的法定文件，随其他申请文件一起上报，并依法对其出具的法律意见承担责任。三、引言的结束段应载入下列文字：“本所律师根据《证券法》第十三条 ...
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、二十七条内容的理解是正确的。 二、关于实际控制人承担责任的顺序实际控制人直接承担民事责任的条件，是其以自己名义直接在证券市场作出虚假陈述行为，并 ，中国证监会事后主要就该虚假陈述内容进行行政处罚，故认定2001年5月19日为更正日，符合客观事实。同意你院第一种意见。 四、关于中介服务机构民事责任承担 ...
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客户对交易结算结果已予以确认。第三十条期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担 、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院 ...
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资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。第八十五条有根据认为会员或者 虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。第八十九条 期货公司的股东、实际控制人 ...
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机构、证券业协会或证券交易所的正当审核要求；3、因股票恢复上市的需要，向相关的中介机构披露；4、非因任何一方过错，而使信息已经公开；5、协议各方事先达成 合理性怀疑，并据此采取专项调查等必要措施。乙方对甲方披露信息的内容不承担责任。（四）甲方不履行信息披露义务时，乙方有权按照《试点办法》、《实施细则》 ...
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有关法律、法规、规章对上市公司公开披露的信息进行形式审核，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告实行事前审核；对本 地点、法定代表人、主营业务等；（三）被收购、出售资产的基本情况，包括该资产的名称、中介机构名称、资产帐面值及评估值、资产运营情况、资产质押、抵押以及 ...
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有关法律、法规、规章对上市公司公开披露的信息进行形式核，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告实行事前审核；对本所 地点、法定代表人、主营业务等；（三）被收购、出售资产的基本情况，包括该资产名称、中介机构名称、资产的帐面值及评估值、资产运营情况、资产质押、抵押以及 ...
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凭证向应付证券者提领。 第一三零条 证券商不参加证券集中保管造成不能通过库存帐户划转完成交割时，该证券商须承担送交或提领证券的全部事务。 交割争议处理 条 证券商如转让会员席位，须了结交易市场的交易并结清一切帐目后，本所方发还其清算交割准备金。 清算交割责任 第一四零条 证券商不得因委托人违约而不履行 ...
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向期货交易所下达平仓指令，但由于市场原因指令无法执行的，期货经纪公司不承担责任。强行平仓的交易手续费及由此产生的损失由户负责。第七十四 经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。特别处理工作组的特别处理工作，应当接受中国证监会的监督。 ...
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对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制 强行平仓，直至所余保证金达到规定的最低余额。由于市场原因强行平仓指令无法执行的，期货交易所不承担责任。强行平仓的有关费用和发生的损失由会员承担 ...
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