公开披露的信息进行形式审查，对其内容的真实性不承担责任。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。４．７上市公司董事会及董事在公司的信息公开披露 的，本所可以建议上市公司董事会终止对其的聘任：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；（二）有违反国家法律法规、公司 ...
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对上市公司披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查。４．７上市公司董事会及其成员及其他知情人员在公司 接受本所提出的终止对该董事会秘书聘任的建议：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；（二）违反国家法律法规、公司章程 ...
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宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。第十三条订明基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》、基金合同、基金托管协议 协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金托管协议中的仲裁条款或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。基金托管协议中未订立仲裁条款，事后又 ...
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柯碧浪：中国证监会对上海华源股份有限公司(以下简称“华源股份公司”)2001年年报进行的事后审核中发现，该公司董事柯碧浪在任职期间，将所持有的华源股份公司B股股票 股份公司多次向其转达有关董事持股的监管要求后，柯碧浪先生仍然未改正其错误做法，反而继续减持，且数额巨大。事实表明，柯碧浪先生未能切实履行其 ...
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披露，尤其是对会计差错更正的原因予以适当关注，并恰当地表示审计意见。如果发现公司存在滥用会计差错更正的情况，应当要求纠正，公司董事会不接受纠正建议的， 低于预测数20%以上的，除要作出公开解释并道歉外，中国证监会将视情况实行事后审查，对有意提供虚假资料，出具虚假资产评估报告，误导投资者的，一经查实，将 ...
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，但注册会计师却为其出具了无保留意见的审计报告。调阅该事务所的工作底稿后发现，注册会计师在审计时，根本没有按照独立审计准则的要求编制工作底稿，收集的 。为了保护投资者的权益，中国证监会和证券交易所将一如既往，对上市公司的财务信息实行事后监管。为此，在加大对上市公司财务信息抽查力度的同时，与中注协一起， ...
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计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值 不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。第二十三节 资产 ...
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计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值 不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。第二十三节 资产 ...
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泄露； (十三)根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定 准则订明估值方法； (四)估值对象； (五)估值程序； (六)估值错误的处理； (七)暂停估值的情形； (八)资产管理计划份额净值的确认； (九) ...
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的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者 不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。第十八节 其他 ...
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