3个工作日内报告中国证监会：(一)境外期货头寸被强制平仓；(二)与境外期货经纪机构发生法律纠纷；(三)所选择的境外期货经纪机构或交易所发生重大财务亏损及 。第四十五条 年检的主要内容包括：(一)持证企业的经营和财务状况；(二)境外期货业务许可证变更情况；(三)境外期货业务经营和财务情况；(四)管理制度 ...
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办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东 、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字 本企业公章 填表时间 附件3：期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表中国证监会派出机构名称 ...
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办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东 、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字 本企业公章 填表时间 附件3：期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表中国证监会派出机构名称 ...
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规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的 结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 ...
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规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的 结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 ...
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、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式； (四)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况； 结算机构提出申请。 前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。 投资者申请开立证券账户应当保证 ...
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规则、与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准。证券登记结算机构制定或者变更业务规则、调整证券登记结算主要收费项目和标准等，应当征求相关市场参与人的 结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 ...
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防止利用该信息进行内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。 六、上市公司置换资产变更主营业务，按下列程序办理：(一)董事会按本通知附件1编制申报材料，向公司 资格的会计师事务所审计的被置换企业前三年或成立以来的财务报告；9.具有从事证券业务资格的律师事务所就有关事项出具的法律意见书；10.中国证监会要求报送 ...
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市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》，按照中国证券监督管理委员会(以下 有效身份证明文件原件及复印件；(十) 中国结算公司要求提供的其他材料。第九条 变更企业年金计划托管人的，中国结算公司在审核本指南第八条规定材料无误后 ...
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受让企业所有制形式、受让自然人国籍、有无违法违规情况、企业累计盈亏情况、有无未决诉讼、自然人股东有无到期未清偿债务。三、专业证券投资咨询机构副总理以上 按有关规定办理。七、各派出机构在审批辖区内证券投资咨询机构变更与咨询人员流动时，可根据有关法律法规和监管工作需要，在此通知基础上，要求证券咨询机构增加 ...
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