国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。第十一条 公开发行股票，必须依照公司法 的证券公司协商确定。 第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。 第三章 证券 ...
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的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。 国务院授权的部门对公司债券发行申请的审批，参照前二款的规定执行。 第十 核准。 第二十九条 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准。 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第 ...
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日起未逾五年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起 真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关 ...
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日起未逾五年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未 真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关 ...
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之日起未逾5年；(四)担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起 真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关 ...
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未逾五年；（四）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未 真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。第七十四条证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料 ...
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证券委另有规定的除外；(二)近三年连续盈利。国有企业改组设立股份有限公司公开发行股票的，国家拥有的股份在公司拟发行的股本总额中所占的比例由国务院或者国务院 ，其股票并未在证券交易场所交易的股份有限公司。第七章 调查和处罚第六十八条 对违反本条例规定的单位和个人，证监会有权进行调查或者会同国家有关部门 ...
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向证券登记结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。第六章 证券和资金的清算交收第四十一条证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记 ...
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向证券登记结算机构提出申请。前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。投资者申请开立证券账户应当保证其 登记结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。第六章 证券和资金的清算交收第四十一条证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记 ...
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向证券登记结算机构提出申请。 前款所称投资者包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。 投资者申请开立证券账户应当保证其 结算机构按照证券登记结算机构的相关规定办理。 第六章证券和资金的清算交收 第四十一条证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记 ...
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