工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。 第五章 股票和可转换公司债券上市 第一节 首次公开发行 规定的情形。6.10 第6.8条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当根据 ...
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以下简称股份公司）依照法定程序发行的、证明股东在股份公司中拥有资产所有权、收益权和剩余财产分配权等权益的有价证券。第六条股票的票面必须载明以下内容：（一）公司 承销商自己认购的数量；（五）主管机关要求的其他事项。第二十八条股票公开发售的方式经主管机关确认后实施。第二十九条境内法人购买股票不得使用贷款、 ...
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规范规定的情形。6.10 第6.8条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的，上市公司董事会应当根据 (四)公司治理结构和规范运作情况；(五)关联交易和同业竞争；(六)公司的主要财产；(七)重大债权、债务；(八)重大资产变化及收购兼并情况；(九)公司纳税情况 ...
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工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。第五章股票和可转换公司债券上市第一节首次公开发行 披露规范性规定。6.11前述6.9条所述非标准无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的,上市公司董事会应当按照《 ...
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机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。第十六条客户可以以自己的名义开立专用证券账户。专用证券账户名称为“客户 为同一客户开立一个专用证券账户。定向资产管理合同应当就客户授权证券公司开立、使用、注销专用证券账户事宜作出明确约定。第十七条客户开立专用证券账户，应当由 ...
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、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。第十六条 客户可以以自己的名义开立专用证券账户。专用证券账户名称为“客户 为同一客户开立一个专用证券账户。 定向资产管理合同应当就客户授权证券公司开立、使用、注销专用证券账户事宜作出明确约定。第十七条客户开立专用证券账户，应当 ...
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内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告；属于上市公司的，应当同时向证券交易所报告。 关联法规：地方司法规范（1）条 资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 第一百三十四条 证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以 ...
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十二条 通过要约收购或者协议收购方式取得被收购公司股票并将该公司撤销的，属于公司合并，被撤销公司的原有股票，由收购人依法更换。 第九十三条 收购上市 资金违规流入股市。 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 第一百三十四条 证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以 ...
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期货经纪公司向客户提供的期货市场行情应当真实、准确，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。第三十四条 期货交易所应当及时公布上市品种 的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有；期货交易所除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货经纪公司 ...
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止损措施。(六)公司全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条 资产管理业务控制主要内容包括：(一 的毁损、散失和泄密。(六)强化财产登记保管和实物资产盘点制度。对自营证券、代保管证券、固定资产等重要资产必须进行定期或不定期盘点，及时处理盘盈盘 ...
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