除可充抵保证金证券范围以外的证券，也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购等。2.17融资融券交易暂不采用大宗交易方式。2.18 发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后，方可提交作为融资融券交易的担保物。投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通 ...
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用于从事本所债券回购交易。 第十九条 融资融券暂不采用大宗交易方式。 第二十条 投资者未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据 仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。 第四章 保证金和担保物 第三十条 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。 ...
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章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（二）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权 ...
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争议或发生其他疑义时，可拒绝收受，但卖方证券商另提出相当担保经认可者不在此限。卖方证券商提出担保后仍应负责于交割日或次一营业日在本所市场买进同种 条 参加本所集中市场的证券商应依以下标准与方式向本所缴存证券交易保证金：(1)证券商应於开始营业前一次缴存基数保证金二十五万元。(2)证券商开始营业后，于每 ...
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管银行。第七十五条期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的 ，侵害其他客户合法权益；(四)以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；(五)在期货保证金账户和期货 ...
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章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式；（二）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权 ...
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股本的5％，维持20％履约保证金的规定，防止恶意利用要约收购进行内幕交易和操纵市场，扰乱市场秩序；第三，明确对不同要约方式下支付条件的特殊要求，部分 股东的利益，不得滥用职权对收购设置不适当的障碍，不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助，不得损害公司及其股东的合法权益。第九条收购人进行上市公司 ...
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应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施； (二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、 关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。第四十五条全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项： ...
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不合理而形成的财务风险，如因整体业务结构和规模设计不合理（如自营规模过大、长期投资权重过高等）、对外担保等而导致公司整体变现能力差等流动性风险。（八 公司分别披露银行存款、清算备付金的期初数和期末数。（二）按交易场所披露交易保证金的期初数和期末数。（三）按下列格式披露自营证券：股票基金国债企业债券其他 ...
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合理性等。第三十六条 收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力 支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。收购人以证券支付收购价款 ...
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