、中国与美国证券市场运行及监管制度比较研究25、企业年金投资管理的国际比较研究26、养老保险资金入市的模式及其风险收益评估27、商业银行介入基金业务对证券 与实务研究90、国外基金业行业研究的发展趋势及对我国的借鉴意义91、境外基金管理公司从事委托理财业务发展与监管研究92、德国特殊基金的发展与监管 ...
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审慎调查。 第六十条 基金持有人应当是境内投资者或者法律法规允许买卖境内基金的境外投资者，且应当具有完全民事行为能力。 第六十一条 基金销售机构办理基金 该办法公开征求意见时机已经成熟。 三、修改的主要内容 (一)明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。 《基金法》明确了 ...
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及示意图。境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场 和相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性，以及以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。(二)申请报告主要内容包括重大变更事项的 ...
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（十二）应按下列格式披露同业拆入：拆入性质期初数期末数境内同业拆入境外同业拆入（十三）应按下列格式披露存入承兑汇票保证金、信用证开证保证金、外汇买卖 投资于银行存款、买卖政府债券、买卖企业债券、投资证券基金与拆出资金等项目的期末余额与各期收益率等。第十七条保险公司应披露最近三年、最近一期下述财务指标： ...
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列示货币资金。因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明。（二）交易性金融资产分别交易性债券投资、交易 收入二、营业总成本其中：营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值 ...
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“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人 备案。第二十八条 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。 ...
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以上的股份 是否披露持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况 1.1.6 收购人所披露的实际控制人及控制方式 收购是否不存在其他未披露的一致性动人 5.9.2 收购人是否未通过投资关系、协议、人员、资金安排等方式控制被收购公司控股股东而取得公司实际控制权 5.9 ...
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“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较 备案。 第二十七条 股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。 ...
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决策时不应过分依赖该项资料。”第一百三十七条发行境内上市外资股、在香港和境外上市外资股的发行人，因在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致境内外 给发行人造成的损失以及损失的补偿方式等。第一百五十三条发行人募股资金拟用于对外股权投资组建企业法人或其他法人的，应主要披露：（一）拟组建企业法人 ...
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债务是否会对发行人的生产保障构成影响。取得发行人关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其它保障协定，判断发行人对重要财产是否实施了必要的保障措施。取得 ，是否存在盲目扩张，是否存在导致发行人未来经营模式发生重大变化的风险。在募集资金投资项目实施后，是否与发行人的控股股东或实质控制人产生同业竞争或者对 ...
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