国务院证券监督管理机构批准，不得经营证券业务。 第一百一十八条 本法所称证券公司是指依照公司法规定和依前条规定批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份 ，有权采取下列措施： （一）进入违法行为发生场所调查取证； （二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 ...
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对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的基本原则及一般规定 2.1上市公司 有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向本所报告；（十）《公司法》和本所要求履行的其他职责。3.2.3上市公司应当为董事会秘书履行 ...
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上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 2．1上市 秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向本所报告；（十）《公司法》和本所要求履行的其他职责。3．2．3 上市公司应当为董事会 ...
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及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人和保荐机构及其保荐代表人进行监管。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定2.1 上市 应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录，同时向本所报告；(十)《公司法》和本所要求履行的其他职责。3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行 ...
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.2.7 股东大会决议公告应当包括以下内容：(一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的 或者半年度报告。14.1.2 上市公司出现《公司法》第一百五十七条规定的前条情形以外的其他情形，本所根据中国证监会有关决定，暂停其股票上市。 ...
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.2.7股东大会决议公告应当包括以下内容:(一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人,以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的 或半年度报告。14.1.3上市公司出现《公司法》第一百五十七条规定的前条情形以外的其他情形,本所根据中国证监会有关暂停其股票上市的决定,暂停该 ...
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公司收购管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知根据新修订的《证券法》、《公司法》,结合我国资本市场上市公司收购的实践，我会对2002年发布的《上市公司收购 督导责任的落实、定期或不定期的现场检查等方式，在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。证监局发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的， ...
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，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条 本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份 证券登记结算机构进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出 ...
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条、为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。关联法规： 公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。第五条、上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任发行推荐人和主承销商 ...
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相关的重要资料。上述资料应注明来源。凡涉及律师向有关当事人调查所作的记录，应由当事人和律师本人签名。第十七条工作底稿由制作人所在的律师事务所保存， 二条本次发行上市的实质条件分别就不同类别或特征的发行人，对照《证券法》、《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定，逐条核查发行人是否符合发行上市条件。关联 ...
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