拟任负责人应当具备相应的任职资格。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。第二十六条期货公司营业部变更营业场所 情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。第九十二条期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将 ...
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发行企业债券的申请书；（二）企业主管部门同意发行债券的批准文件；（三）企业《营业执照》（副本）；如系金融企业还应提交《经营金融业务许可证》（副本）；（四 垫付资金或者成交后占压被代理者的资金。买卖双方在交易场所内自行交易债券，委托金融机构鉴证的须由卖方支付０．５‰的鉴证费。代理交易和办理鉴证的金融机构 ...
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一级自营商资格的金融机构参加某期国债承销后被取消一级自营商资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。第二十条国债一级自营商有办理到期国债券本息兑付业务的义务。第五章 －－－－｜｜营业执照｜｜金融业｜｜上年资｜｜上年负债及｜｜｜｜｜务许可｜｜产总计｜｜所有权收益｜｜｜编号｜｜证编号｜｜期未数｜｜总计期 ...
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应加盖申请人公章)：(一)结算参与人资格申请报告和申请表；(二)最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；(三)《经营证券业务许可证》复印件；(四)具有证券期货相关业务资格 本公司参照本规则有关规定进行管理。第四十九条 证券公司被托管、撤销、关闭后，关于其结算业务的过渡安排，中国证监会另有规定的，从其 ...
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一级自营商资格的金融机构参加某期国债承销后被取消一级自营商资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。第二十条国债一级自营商有办理到期国债券本息兑付业务的义务。第五章 －－－－｜｜营业执照｜｜金融业｜｜上年资｜｜上年负债及｜｜｜｜｜务许可｜｜产总计｜｜所有权收益｜｜｜编号｜｜证编号｜｜期未数｜｜总计期 ...
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撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。第二百一十二条 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖 公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。第二百一十八条 证券公司违反 ...
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公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。 第一百九十九条 证券公司违反本法 证券经纪业务和证券自营业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，由证券监督管理机构 ...
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公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。 第一百九十九条 证券公司违反本法 证券经纪业务和证券自营业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，由证券监督管理机构 ...
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资产负债状况有可能发生丧失偿付能力的危险；（四）领取经营证券业务许可证和营业执照超过９０天未开始营业，或开业后擅自停止营业连续３０天以上。第五十二条证券商 涉及金额５％以下罚款；（二）没收有价证券；（三）当事人为证券从业人员的，责令其所在单位给予记过、开除留用或开除公职等行政处分，凡被开除公职者，任何 ...
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摊点，给予警告，可以并处一千元以上五千元以下的罚款；情节严重的，可以提请工商行政管理部门吊销营业执照；（六）擅自修剪或者砍伐城市树木的，责令其停工 须经市城市绿化行政主管部门同意，领取《临时占用城市绿地许可证》，并按照有关规定办理临时用地手续。第十八条申请《临时占用城市绿地许可证》应当提供以下材料：（ ...
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