、证券期货帐户，对有证据证明有转移或者隐匿违法违规资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。第十六条调查人员收集证据时，必须遵守下列要求：(一 证据的客观性；(二)对调查收集的证据进行分析判断，保证证据的相关性；(三)严格遵守有关法律法规的规定，保证证据的合法性。第十七条调查人员向有关单位和个人调查 ...
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收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下问题进行说明和分析，发表明确 存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；（四）就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过；（五）在担任财务顾问期间，已采取严格 ...
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董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下问题进行说明和分析，并逐项发表明确意见：（一 存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；（四）就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过；（五）在担任财务顾问期间，已采取严格的 ...
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第285号)和《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令[2003]第5号)的要求审查其有效身份证件。 第十五条投资者开立个人国债账户时，试点商业银行应 全辖提前兑取数据并传送至中心系统。中央国债公司收到数据并做合法性检查后，根据不同的销售方式进行账务处理： 在承购包销方式下，将提前兑取面额从试点 ...
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非常大。证券回购合同纠纷案件是一种新类型案件。由于在这方面没有明确的法律规定和司法解释，致使审理工作难度较大，适用法律方面问题较多。与会同志通过认真 而确认为无效。三、关于证券回购合同内容的合法性问题证券回购合同的内容是否合法，要从实物券数额、回购期限、违约责任等方面进行审查。１．关于实物券数额的问题 ...
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交易、收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响，形成合理的评估结论。第五十五条 《关于股票公开发行与上市公司信息披露有关事项的通知》(证监研字[1993]19号)、《关于加强对上市公司临时报告审查的通知》(证监上字[1996]26号)、《 ...
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的规定，对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理 的金融投资经验和风险承受能力。第四十六条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的 ...
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、指定托管、接管或撤销等监管措施或者进入破产清算程序；（六）被监管机构或者司法机关立案调查；（七）其他可能导致所持公司股权发生转移或者严重影响公司运作的 一条 公司董事会在审议重大关联交易事项时，可以聘请中介机构就重大关联交易的公允性和合法性出具意见。第八十二条 公司董事会就关联交易事项进行表决时，有 ...
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风险揭示书；（三）资产托管协议； （四）合规总监的合规审查意见；（五）中国证监会要求提交的其他材料。第三章 基本业务规范第二十条 证券公司开展客户 具备相应的金融投资经验和风险承受能力。第四十一条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的， ...
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收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下问题进行说明和分析，发表明确 存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏；（四）就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过；（五）在担任财务顾问期间，已采取严格 ...
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