关联法规：地方政府规章（1）条第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章和本指引的规定建立健全内部控制制度，控制公司风险，提高公司经营的效果与效率，增强 、研发记录及文件保管等的政策及程序。(十)人事管理循环：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、决定和计算薪金、计算个人 ...
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委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。 交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易、传播虚假信息等 ...
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以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。第 （一）证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同；（二）证券投资咨询机构开办“工作室”的，其与他人的合作方式、收费办法 ...
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上市公司内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章， 上市公司内幕信息知情人档案（必备项目见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单， ...
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和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律制度比较完备。证券监管机构与公安、司法机关的协作机制进一步完善，监管资源和 结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经 ...
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建立期货套期保值业务授权制度。在期货经纪公司开立套期保值交易帐户，应当由企业的法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署开户合同。第十条 期货套期保值 涉及司法诉讼时，应该评估对正在进行的期货交易产生的影响，并采取相应措施防范法律风险。第二十九条 企业现货、期货及财务分管领导应定期研究讨论套期保值业务 ...
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行为；(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉 有关股权质押、实际控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会规定的其他情形。一个自然年度内发生两 ...
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的其他行为；(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市 股权质押、实际控制人变化等事项；（七）未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；（八）中国证监会、证券交易所规定的其他情形。一个自然 ...
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和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律制度比较完备。证券监管机构与公安、司法机关的协作机制进一步完善，监管资源和 结算公司的关系和各自责任，对国债现券质押手续和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定；明确原有质押式回购交收违约的处理规则，对已经 ...
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合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下： 一、首次公开发行股票的公司（以下简称发行人）及其保荐 ，勤勉尽责。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。 十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格 ...
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