公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、 业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益； (四)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；( ...
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以下统称'股票及其衍生品种')上市行为,以及上市公司及其他相关义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投资者和发行人的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称'《公司法》') 规定办理。第十二章停牌和复牌12.1上市公司发生本章规定的停牌事项,应当向本所申请对其股票及其衍生品种停牌与复牌。 ...
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，调查发行人是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷；调查 业务背景、大额应交税金欠缴情况等；了解对内部人员和关联方的负债，主要合同承诺的债务金额、期限、成本。第五十七条 现金流量取得发行人报告期现金 ...
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从以下五个方面进行规范：（1）对收购人主体资格予以规范，对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近三年有重大违法行为、或严重的证券 权益变动活动，保护上市公司和投资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会公共利益，促进证券市场资源的优化配置，根据《证券法》、《公司法》及其他相关法律、法规， ...
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，维护证券市场秩序，保护投资者和发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门 （含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）研究与开发项目的转移；（十）签订许可协议；（十一）本 ...
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无限制，如果否存在担保或者其他债务关系。2.说明发行人的房产证、土地使用权证、商标证书、专利证书及其他产权证书取得的法律手续是否完备、合法；如应办理变更登记 人身权等原因产生侵权之债。5.其他应收、应付帐目项下的法律关系。八、发行人的环境保护和产品技术标准1.发行人生产经营活动是否符合国家关于环境保护 ...
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为规范上市公司发行可转换公司债券的行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定，制定本实施意见。关联法规 以下风险：可转债到期不能转股的债务风险；转股后每股收益、净资产收益率摊薄的风险；可转换公司债券市场自身特有的风险。介绍可转换公司债券价格与股票 ...
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信息披露义务人按照规定要求履行信息披露义务，保护投资者合法权益，维护证券市场正常秩序，根据《证券法》及其他法律、法规的有关规定，制定本办法。第二条上市公司 并予以公告。上市公司董事会与独立董事应当对第一大股东或者其他权益控制人所提出的债务解决方案是否切实可行分别发表明确意见，并予以公告。第三十一条上市 ...
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无限制，如果否存在担保或者其他债务关系。２．说明发行人的房产证、土地使用权证、商标证书、专利证书及其他产权证书取得的法律手续是否完备、合法；如应办理变更登记而 等原因产生侵权之债。５．其他应收、应付帐目项下的法律关系。八、发行人的环境保护和产品技术标准１．发行人生产经营活动是否符合国家关于环境保护的 ...
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转移仅获得部分债权人同意，其余未获得债权人同意的债务的转移是否作出适当安排保证债务风险的实际转移 转移安排是否存在法律障碍和重大风险 5.2 上市公司向第三方转让 有出资不实或其他影响公司合法存续的情况 3.4.2.4 属于有限责任公司的，相关股权注入上市公司是否已取得其他股东的同意或者有证据表明，该 ...
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