、产品测试、研发记录及文件保管等的政策及程序。(十)人事管理循环：包括雇用、签订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、决定和计算薪金 的内部报告制度及对附属公司的管理制度等各项管理制度。第八条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制规范。金融等特殊行业的公司建立内部控制 ...
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的机构从业人员，进行变更登记;(二)对发生死亡、辞职、解雇、解任和退休情况的从业人员， 进行注销登记;(三)对经证监会依本办法第二十一条被 户或者名义为自己从事交易;(六)用假名进行交易;(七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证;(八)故意制造和提供虚假信息;(九)为未开办开户手续的当事人从事 ...
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; (四)与客户私下约定分享赢利或者共担风险损失; (五)利用客户帐户或者名义为自己从事交易; (六)用假名进行交易; (七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证; (八)故意制造和提供虚假信息; (九)为未开办开户手续的当事人从事交易; (十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息; (十一) ...
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学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；７、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；８、证监会规定 机构发给结业证书。 第十四条证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定， ...
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