双方的权利义务及法律责任。第二十四条公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事至少应每 ，规范公司对外接待、网上路演等投资者关系活动， 确保信息披露的公平性。关联法规：地方政府规章（1）条第五十七条公司董事会秘书应对上报的内部重大信息进行 ...
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完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。关联法规：地方政府规章（1）条第九十八条 在上市公司收购中，收购人持有的被 合作机制，实施跨境监督管理。第一百八十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、 ...
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《证券交易委托代理协议书》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于正常经纪业务客户，应遵循以事实为依据、以法律为准绳，实质重于 必要时可请公安部门配合调查有关证据资料。 四、个人债权收购程序和责任(一)地方政府收购个人债权时的职责界定凡个人债权人与被处置金融机构的分支机构直接发生 ...
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的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。关联法规：地方政府规章（2）条第四十二条 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后 权要求证券交易所和证券登记结算机构对其章程和业务规则进行修改。第九十条 证监会有权派员监督检查证券交易所和证券登记结算机构的业务、财务状况，或者调查其他有关 ...
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（一）国库券。（二）特种国债及其他由中央政府特案发行的债券。（三）地方政府债券。（四）国家专业银行发行的金融债券。（五）大额可转让存单和短期 全部出让、出租或承包给他人经营。非证券商不得经营证券业务。第二十二条主管机关有权批准证券商从事承销、自营买卖和经纪人业务中之一或多项。证券商只能从事主管机关批准 ...
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充分地予以公开。第十四条 可公开事项是指上市公司可以自行决定是否公开的事项，上市公司有权决定是否披露可公开事项，但必须将此类事项上报本所。第十五条 免予 ； ３．《深圳证券交易所业务规则》； ４．《深圳证券交易所上市规则》。关联法规：地方政府规章（1）条第四十四条 本规定所称“以上”，均含本数在内。第 ...
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资金来源，事业单位只能使用本单位节余资金和预算外资金；企业单位只能使用本单位有权自行支配的闲置自有资金，不得运用流动资金和应补充流动资金的自有资金，不得挪用 地、州人民银行征求有关部门意见，根据承受能力于年初提出年度计划，经当地政府同意后上报省人民银行；省人民银行综合平衡并报经省政府同意后下达各市、地 ...
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、根据第一批试点城市的经验，国库券转让工作应在各地政府的领导下统一进行，各试点城市应成立由地方政府领导担任组长，财政、人民银行为副组长，工商行政管理和 ，取缔对国库券黑市交易活动。对私下收购国库券和将国库券作为货币使用者，上述单位有权按有关规定给予没收和罚款。附件：１．开放国库券转让市场试点实施方案２ ...
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调查发行人产品（服务）的销售区域，分析发行人销售区域局限化现象是否明显，产品的销售是否受到地方保护主义的影响。获取或编制发行人报告期对主要客户(至少前10名) 观察、询问、重新操作等测试方法，评价发行人的内部控制措施是否有效实施。调查发行人是否接受过政府审计及其他外部审计，如有，核查该审计报告所提问题 ...
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