复印件；（３）税务登记证复印件；（４）公司章程；（５）董事、监事及经理人名册、履历表，并各附户籍或身份证复印件及证明符合《证券商（从业人员）规则》有关要求 买卖金额，按上述费率计算应收经手费金额开具帐单，分送各证券商，并直接从证券商结算帐户划缴。６．股票的过户在深圳证券交易所集中市场买卖的股票均按一手 ...
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证明和学历证书复印件；(三)所在单位或户口所在地街道办事处开具的无严重违法记录证明；(四)中国证监会规定的其他材料。第十二条 中国证监会派出机构负责对申请人的 情节严重的，撤销其期货业从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第三十二条 期货交易所、期货经纪公司聘用无《期货业从业人员资格证书》的 ...
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。 第十条检查人员进行检查时，应当向被检查人出示工作证或证监会及其派出机构开具的证明。 第十一条检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密义务。检查 的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；(三)对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体(报刊 ...
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复制。第十条检查人员进行检查时，应当向被检查人出示工作证或证监会及其派出机构开具的证明。第十一条检查人员对检查过程中知悉的商业秘密负有保密义务。检查结果 的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，对其所出具的财务顾问报告等工作成果进行检查；（三）对证券投资咨询机构及其人员在各类媒体（ ...
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、股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元；3、累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的百分之四十 受理决定等环节。2、申请人提交申请材料，有关人员应出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并填写《申请材料情况登记表》（见附件）。申请人应该按照《企业债券 ...
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和从业资格证书；(五)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；(六)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；(七)由注册会计师提供的验资报告 社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值 ...
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联系电话，并留存印鉴或签名样卡。 第三十二条 法人名册登记应提供法人注册登记证明，并载明法定代表人及授权证券交易执行人的姓名、性别、留存法定代表人授权证券交易执行人的 。 第九十九条 股票上市公司增发股票或发放股息、红利时，其股票以除权或除息的方式交易。 前条所称除权，为当日在交易市场买入股票，要除去 ...
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经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪 ，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前 ...
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经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪 ，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前 ...
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经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪 ，并当场签字；国债期货交易委托人是法人的，被授权开户者应当出具法人登记证明文件复印件、法人授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前 ...
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