公司设立营业部和非期货经纪公司从事期货经纪业务资格的初审工作，现将有关期货交易的“风险说明书审核要点”（附件一）、“客户委托合同书审核要点”（附件二）、“ 交易品种。四、委托人委托期货经纪机构从事期货交易的方式可以采取下列方式：（一）当面委托方式，注意当面委托也必须填写委托单逐项明确委托内容；（二） ...
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会员的证券经营机构。(18)受托买卖，是指证券商按委托人的要求在本所集中交易市场买卖证券。(19)委托人，是指委托证券商买卖证券的自然人和法人。(20)清算 面额、限价、有效期间、营业员签章、委托人签章、委托方式(电话、电报、书信、当面委托)、保管方式(领回证券、集中保管)，并应附注下列各款事项：(1 ...
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或转让背书等。形式和种类第七十七条 委托买卖证券按下列形式办理：一、当面委托；二、电话委托；三、电报委托；四、传真委托；五、信函委托。第 标购的手续第一百四十条 证券商接受委托人委托拍卖(标购)以及以自有证券或资金在本所交易市场拍卖(标购)，须填写“拍卖(标购)申请书”，最迟在预定的拍卖(标购)日的四 ...
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证券机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。关联法规： 相应的服务。第三十五条证券商在办理非经纪买卖时，只能接受限价委托和当面委托。第三十六条证券商在办理经纪买卖时，只能接受限价委托并可以根据对 ...
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中国证监会基金监管业务信息系统提供以下信息，并保证信息的真实性、准确性和完整性： (一)每日基金销售机构基金交易情况； (二)每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总； (三)每月 ...
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的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识， 七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行 ...
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的经营场所内进行。方式有以下四种：1、持券人和购券人当面议定有价证券价格，在交易机构登记的场内自洽成交。2、持券人和购券人委托交易 的发行和转让，并对其处以1000元以上5000元以下的罚款。 第十条 对在交易机构的经营场所以外进行非法转让有价证券、涂改伪造有价证券、强买强卖或倒买倒卖有价证券的单位或 ...
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法人登记注册文件在特许证券经营机构或其代理机构处开户。投资人可按开户契约约定的当面委托、电话委托、电报委托、信函委托等一种或数种方式委托买卖Ｂ种股票 深圳分局批准，特许证券经营机构可在深圳市内的银行（包括外资银行）开立Ｂ种股票交易帐户。投资人直接通过特许证券经营机构认购和买卖Ｂ种股票，必须通过上述帐户 ...
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证券投资基金（证券简称：鹏华治理 证券代码：160611）并将在深圳证券交易所挂牌交易。 目前，我司已依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记数据将原 后填写《投资者跨市场转登记申报表》（详见附件），通过先传真后邮寄或当面递交原件等形式向本公司申请办理。 2、《投资者跨市场转登记申报表》必须 ...
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禁入决定不服的；（三）对中国证监会或其派出机构作出的冻结、查封、限制交易等行政强制措施不服的；（四）对中国证监会或其派出机构作出的限制业务活动、 行政复议机构收到之日起即为受理。行政复议机构收到行政复议申请的日期，属于申请人当面递交的，由行政复议机构经办人在申请书上注明收到日期，并且由递交人签字确认； ...
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