》（证监机构字[2003]107号）通过交换方式抄送你办。但是，目前大多数证券公司还未收到此通知。鉴于该通知事项的紧迫性，请你办将该通知及时转发 关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字[2001]265号）的规定。三、中国证监会各 ...
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自2008年12月1日起施行。二00八年十月三十日证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司 证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务 ...
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公司或其他机构投入股市、债市，有的涉及金额巨大。由于证券市场的高风险性，部分信托公司对委托他人管理的资金风险监督不到位，对可能存在的风险底数不清，相应的 风险人为扩大。各银监局要自行安排检查，尽快查清辖内信托投资公司固有业务、信托业务、原已办理的委托业务入市资金的分布、结构、安全、收益和防风险情况，应 ...
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，负责与机构部、中国证券业协会进行总体协调。 （二）证券交易所 证券交易所负责上市公司的收购及相关股份权益变动活动信息披露的监管、市场组织和提供相关技术服务， 的12个月内，对控制权发生变化的上市公司进行定期或者不定期的现场检查。重点关注收购完成后，上市公司业务、人员、资产、投资等方面的变化，上市公司 ...
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，１９９６年３月３１日证券回购业务的净债务额未超过该公司的实收资本金。五、已确定撤销的四家银行所属信托投资公司必须在１９９６年１２月３１日之前 机构管理规定》向所在地人民银行省级分行申请办理金融机构终止手续，缴销《经营金融业务许可证》，持人民银行省级分行的通知书，向工商行政管理部门注销登记手续；拟改组 ...
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二)重大诉讼、仲裁事项；(十三)证监会，上海、深圳证券交易所规定的其他事项。 三、公司应向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)，所在地证监会派出机构，上海、深圳 后以软盘方式邮寄报送。未完成证券与信托分业的信托投资公司除按《证券公司统计报表制度》报送证券业务资料外，还应于每季度终了后15日内以 ...
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活动。（四）如来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上（含10%），应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。 担保余额合计6.3关联债权债务往来□适用□不适用关联方向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金发生额注14余额发生额余额合计6.4重大诉讼仲裁事项□适用□不适用 ...
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投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司作为合格境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。 二、你公司应严格按照《证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资 ...
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》(巨田字[2003]40号)及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司从事受托投资管理业务的资格展期至2004年7月14日。 二、你公司应 管理业务，并不得签订期限超过资格有效期的受托投资管理协议。 三、你公司如需保持受托投资管理业务资格，应在资格有效期满前3个月内向我会提出展期申请。 二 ...
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业务活动通知如下：一、任何机构或个人从事就证券市场、证券品种的走势，投资证券的可行性，以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国 证监会派出机构提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事 ...
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