、公司来源于此项业务的收入及承担的相应风险。第四十一条 应对报告期开展的投资咨询业务的开展方式，规模和收入来源进行披露。第四十二条 应按固有资金投资 其员工的有关情况，主要包括：员工人数、专业结构、年龄分布、受教育程度等。第七十三条 公司应披露其聘任的会计师事务所的相关信息。第三节 主要会计数据和业务 ...
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成果及受有关部门表彰奖励情况（附有关证明文件复印件）；（二）本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务（如声讯、传真件、沙龙、工作室等）的具体方式及各种方式的业务量、市场 －－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜｜报告期受教育｜｜｜及培训情况｜｜｜｜｜｜｜｜｜－－－－－－｜－－－－－ ...
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包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗 高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。 ...
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名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票;二是以“证券投资咨询公司”为名义，未经法定机关批准，利用互联网非法向社会公众从事证券 由福建证监局、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。三、重视宣传教育。各级政府各有关部门要以近期我省金融机构开展的“打击非法金融活动，维护 ...
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．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。4. 证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。 30目前一式两份、装订成册报送至机构所在地中国证监会派出机构。证券投资咨询机构从业资格证书正本所载事项变更，需换发正本的，将证书原件报 ...
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。具体范围包括：证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券期货投资咨询公司、境外证券机构驻华代表处及上述单位所属从事证券 另行规定。对在普查工作中严重违反本办法有关规定的机构和人员，提出批评教育，情节严重者应依法处理。第二十四条对虚报、瞒报、迟报、拒报普查资料 ...
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宣传证券期货监管方面新的政策法规。（4）推行风险提示和风险教育，特别是实行股票发行核准制、上市公司终止上市制度以及今后推出创业板或其他新产品时，投资者需要注意 找法律援助和依法申诉的程序，但是要明确表明，证监会不能为投资者或投诉者提供法律咨询服务或法律意见。总之，“好事要做得更实，实事要做得更好”，使 ...
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经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。（证券公司可免于报送）。 4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照 组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询机构加入自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。 本通知自发布之 ...
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的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且 有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。第十三条证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于 ...
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项或多项内容进行评价。第九条证券公司客户服务与投资者教育评价，主要是对客户服务体系、业务制度规范建设、研究咨询与服务、客户调查与回访反馈、投资者 报告的五个工作日内提交。第二十条 专业评价报告由协会统一送中国证监会及证券公司注册地所在辖区证监局、行业自律组织等相关单位。专业评价作为完善行业自律规则， ...
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