运作的首要内容就是依法经营。希望证券经营机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司经营管理中严格依法行事。要切实加强思想政治工作，坚持“ 现代企业制度的建立和资本市场建设创造和提供各种服务。第六，加强从业人员教育，提高从业人员素质。证券业从业人员的特点是年轻、文化程度高，但也存在 ...
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自我管理、自我规范机制，推动证券公司专业管理能力、信息技术系统、客户服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流，促进证券监管的针对性和有效性，我会组织制订了 组织业内专家对证券公司发展中出现的新情况、新问题，及现有法律法规尚无明确规定、或法律法规虽有涉及但行为定性尚不清晰的事项进行专业判断，评价其 ...
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教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。第五章强化报告和检查制度第二十二条会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务 系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口 ...
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第四条 证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉 地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件。第二十八条 申请人提交 ...
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。从业人员依照《证券业从业人员资格管理办法》必须接受的持续教育培训。（二）惩戒培训。从业人员违反行政法规、执业操守和行业公约等需要强制接受的培训。 关联 总学时的50%。 第二十条从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融专业的教育，在年检期间获得学士、硕士和博士学位的，分别豁免后续职业培训总学时中 ...
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指引。第二条会员对参与创业板市场交易的投资者进行交易开通、持续管理与服务、投资者教育与风险揭示以及交易行为管理，适用本指引。第二章客户开通创业板市场交易管理第 投资理财知识，宣传创业板法律、法规、规章与业务规则，解读创业板市场主要特点。第十五条会员应当在其网站建立与本所投资者教育网页的链接，并根据需要 ...
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公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场 深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板 ...
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第一条为了预防职务犯罪，促进国家工作人员依法公正廉洁地履行职务，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。第二条本条例适用于本市行政区域内的 权利的犯罪以及其他犯罪。第四条预防职务犯罪应当贯彻标本兼治、综合治理的方针。实行教育、法治、监督相结合，并采取内部预防、专门预防、社会预防等多种方法。 ...
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有关部门及省委、省人民政府关于打击非法证券活动的决定和部署，根据国家有关法律法规组织制定打击非法证券活动的有关文件，提供政策解释，保证及时有效查处案件。 非法证券活动工作要求，做好相关工作。4.组织指导打击非法证券活动宣传和投资者教育。5.协调解决打击非法证券活动中出现的问题，并加强有关部门、各地区 ...
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调查工作，公安机关要视情况提前介入，对涉嫌犯罪的及时立案查处。 三、加强法制宣传和对投资者教育各部门要根据整顿和规范市场经济秩序形势的需要，通过各种宣传手段，加强正面宣传和证券期货法律法规教育。充分发挥报刊、电台、电视等多种形式，把握正确的舆论导向，维护社会稳定。各新闻单位 ...
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