各款条件者,其债券可在本所上市。(1)企业经工商行政管理部门登记注册。(2)担保单位资信良好,或债券信用评估等级不低于A级。(3)债券实际发行额不低于1000万元 、合同等业务、财务资料,本所有权检查或查询。前款帐薄及有关交易凭证、单据、表册、合同的保存年限,按国家和证券主管机关有关规定执行。证券商的 ...
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上市交易:(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;(二)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务 的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上三十万元以下的 ...
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的,适用该办法及本公司相关业务规定。债券质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押按本公司相关业务规定办理。第三条 本公司采取证券 编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容;(二) 经公证的质押合同原件(应对质押合同的真实性和合法性进行公证);(三) 质押双方有效身份证明文件及复印件(境内法人需 ...
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,期货经纪公司有权解除与该客户的期货经纪合同,由此造成的损失由客户负责。套期保值头寸不得重复使用,只能在规定期限内平仓或者实物交割。第五十 经期货交易所注册后生效。标准仓单可以转让,转让双方须在期货交易所登记。未经登记,标准仓单的转让行为无效。第七十条 期货交易所应当保证期货交易、结算、交割资料的完整 ...
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,由中国证监会审批。第二十条 期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满,会员大会决定不再延续;(二)会员大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭 交易。金融机构不得为期货交易融资或者提供担保。第四十八条 国有企业、国有资产占控股地位或者主导地位的企业进行期货交易,限于从事套期保值业务 ...
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责任人,及时予以查处。2.进一步严肃市场纪律。将不符合最低监管要求且在限期内整改无效的公司,要按照监管规定及时安排退市;对在摸底整改工作中不交清底数、 和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定;明确原有质押式回购交收违约的处理规则,对已经出现国债欠库的证券公司,要求其提供担保物,或由登记 ...
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责任人,及时予以查处。2.进一步严肃市场纪律。将不符合最低监管要求且在限期内整改无效的公司,要按照监管规定及时安排退市;对在摸底整改工作中不交清底数、 和证券公司与其客户之间的委托合同进行完善并作出明确规定;明确原有质押式回购交收违约的处理规则,对已经出现国债欠库的证券公司,要求其提供担保物,或由登记 ...
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:(一)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的;(二)实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的。本条例施行 机构或者市场,应当在国务院商务主管部门规定的期限内进行整改。第九十条不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理, ...
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,应当提请中国证监会立案调查。第二十八条上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的,中国证监会应当立即立案稽查,证券交易所应当按照股票上市规则予以 冻结或者被抵押、质押;(十六)主要或者全部业务陷入停顿;(十七)对外提供重大担保;(十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生 ...
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