第一节主体资格第八条发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行 条发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员 ...
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日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。3.1.4董事、监事和高级管理人员应当履行以下职责并在《董事(监事、高级管理 的验资报告；(七)发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称'结算公司')托管的证明文件；(八)发行后至上市前按规定新增 ...
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宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署保存等内容。)关联法规：全国人大法律（1）条第二十条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。(注释：有限责任公司章程可 及自身情况加以规定。)第四十七条 经理按照法律法规、本章程和董事会的授权履行职责，在本章程和董事会的授权范围内代表公司对外开展各项活动，对公司 ...
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的国有大中型企业，单一投资主体的可依法改组为独资公司，多个投资主体的可依法改组为有限责任公司或股份有限公司。上市的股份有限公司，只能是少数。”《决定 公司高级经理班子之间权利和责任混淆，一些公司董事会有越权行为，有些公司的股东大会不规范。有的公司董事会的决定超出了董事会的职责范围，例如建议国家股不配股 ...
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投资人之间的有关事宜；（八）本所要求其履行的其它职责。５．１．４董事会秘书由上市公司董事会推荐，经过本所组织的专业培训和资格考核合格后，由董事会聘任，报 的持股数量或出资额等；（１）受让方是股份有限公司的，应当说明公司发起人或前五名股东的情况；（２）受让方是有限责任公司的，应当说明前二名股东的情况；（ ...
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投资、委托理财、关联方交易等事项的决策是否符合股东大会、董事会的职责分工，对该事项的表决是否履行了公司法和公司章程中规定的程序，决策是否得到有效执行。 取得 工商变更登记资料、年度检验等文件，判断公司设立、存续的合法性，核实公司设立、存续是否满二年。 对有限责任公司整体变更为股份有限公司后经营不足二年 ...
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经理、财务负责人。(二)章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公司的组织形式为有限责任公司。(三)章程须载明公司的名称公司名称中文全称：××基金管理 解聘经理及其他高级管理人员条件和程序的条款公司董事会认为有充分、合理的理由须解聘公司经理及其他高级管理人员的，应报中国证监会同意。 九、经营 ...
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负责人。（二）章程须载明规定基金管理公司组织形式的条款基金管理公司的组织形式为有限责任公司。（三）章程须载明公司的名称公司名称中全称：××基金管理有限 规定公司解聘经理及其他高级管理人员条件和程序的条款公司董事会认为有充分、合理的理由须解聘公司经理及其他高级管理人员的，应报中国证监会同意。九、经营管理 ...
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证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；(四)商业银行：在最近一个会计年度，总资产 、国家外汇局备案。 六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算公司)申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准 ...
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证券公司董事长和总经理要明确各自的职责。证券公司董事长和总经理原则上不应由同一人担任。第二十九条证券公司经营出现重大问题，董事会、监事会、总经理难以正常履行 终止时，应当成立清算机构，严格遵守《证券公司财务制度》的有关规定。第六十六条证券公司可以是有限责任公司或股份有限公司。经中国证监会批准，证券公司 ...
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