元。 二、处罚决定俞梦文利用内幕信息买卖攀板公司股票的行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第三条的规定，构成《禁止欺诈办法》第四条第(三)项所述的行为。根据《禁止欺诈办法》第十三条的规定，没收俞梦文非法所得8万元并处以罚款5万元。俞梦文应自收到本处罚 ...
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1，023万元。 二、处罚决定(一)建设集团操纵金帝建设股价的行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第七条的规定；构成《禁止欺诈办法》第 十四条第(十)项所述的行为；金帝建设未如实披露投资收益的行为构成《禁止欺诈办法》第十二条第(一)项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条 ...
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缓交税款批准书涂改为4400余万元，以满足我会对其申报材料的要求。对大庆联谊欺诈上市负有责任的公司人员是原法定代表人、董事长张大生，在招股说明书上签字的全体 王景龙、张树堂处以警告并各罚款3万元；(四)对伪造文件、虚构利润、欺诈上市负有重大责任的大庆联谊原董事长张大生，鉴于其已死亡，不再追究刑事和行政 ...
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发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(三)项和《禁止欺诈办法》第八条第(五)项所述的行为。依据《股票条例》第二条、第七十四条、《禁止欺诈办法》第十六条的规定，经研究决定：(一)对航标公司处以警告，没收非法所得4678万元，罚款200万元；(二)对航标公司直接责任人 ...
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。第十二条任何人不得利用上市公司收购散布虚假信息、扰乱市场秩序或者进行其他欺诈活动。第十三条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对上市公司收购活动进行 予以警告、罚款等处罚。收购人在上市公司收购活动中有内幕交易、操纵市场、欺诈等严重违法行为的，中国证监会可以责令其停止收购活动。第五十九条 ...
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虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第八十条 禁止法人 任职资格或者证券从业资格。第二百二十一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法 ...
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银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员 经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。 ...
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公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项；（八）中国证监会要求的其他事项。第二十五条财务顾问应当设立 保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。第二十七条财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查 ...
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主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在 管理部门将进一步充实稽查力量，完善执法手段，对市场中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为绝不姑息，彻底查处。只有保证市场公开、公平、公正的规则， ...
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要安排专门时间，认真组织学习《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券经营机构股票 起，检查证券交易过程中是否存在下列行为：(一)有关禁止证券欺诈行为法规规定的内幕交易、操纵市场和欺诈客户的各种行为；(二)持有股票的金额超过自营办法规定的 ...
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