)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论 、版权、特许经营权等的权利期限情况，判断是否存在法律纠纷或潜在纠纷。 第四十条调查公司的重大债务。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议 ...
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占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上；(二)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元 事项发表的有关结论性意见，应当包括是否合法合规、是否真实有效、是否存在纠纷或者潜在风险等。14.2.8 上市公司提出恢复上市申请时，应当向本所 ...
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事件；(二)公司分配股利或者增资的计划；(三)公司股权结构的重大变化；(四)公司债务担保的重大变更；(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过 ，开展会员间的业务交流；(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(七)监督 ...
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机关调查、采取强制措施； (六)变更名称；(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组； (八)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产； (九)其他可能 重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营；(九)存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；(十)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在 ...
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保管、清理、估价、变现和分配。资产管理计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (二)订明资产管理计划财产清算的程序。 (三)清算费用，说明清算费用的 能够继续履行的应当继续履行。 第十七节 争议的处理 第四十条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者 ...
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因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息，培训与咨询第三十五条 甲方应当在 提供委托授权文件的； 8．中国证监会规定的其他情况。 (二)乙方死亡，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序； (四)乙方在甲方的账户被 ...
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二）公司分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该 依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。 第一百一十六条 ...
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二）公司分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该 依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。 第一百一十六条 ...
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正处于整改期间。 社团法人参股独立基金销售机构的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)有从事 ，基金销 售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。非因基金投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算 ...
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公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。 》的有关规定执行。解散前，证券公司或证券公司子公司须妥善安置客户，清偿债务，并向中国证监会交回《经营证券业务许可证》，持中国证监会签发的通知书到 ...
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