机构及其工作人员依法行使监督检查职权未使用暴力、威胁方法的，依照治安管理处罚条例的规定进行处罚。 第二百零九条 依照本法对证券发行、交易违法行为没收的 或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二章 附则 第二百一十一条 本法施行前依照行政法规已批准在 ...
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机构及其工作人员依法行使监督检查职权未使用暴力、威胁方法的，依照治安管理处罚条例的规定进行处罚。 第二百零九条 依照本法对证券发行、交易违法行为没收的 或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。 第十二章 附则 第二百一十一条 本法施行前依照行政法规已批准在 ...
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的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大 。第四十九条 除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：（一）无民事行为能力人或者限制民事行为 ...
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(一)更换董事、监事；(二)发生100万元以上的股权投资；(三)发和50万元以上未决诉讼；(四)开业、复业；(五)中国证监会及其派出机构规定的其他事项。第一百零一 《期货交易管理暂行条例》处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第一百一十九条 违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。第六 ...
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法定提案权的个人股东或其授权代表；（四）上述人士的父母、年满１８周岁、具有民事行为能力的子女、兄弟姐妹和配偶。７．３．４前述法人或自然人与上市公司签署 的，视同本所认可的股票交易行为。第一条按照股份转让协议，受让方或出让方达到《股票条例》第四十七条的有关要求时，受让方或出让方应当向本所提交书面报告，该 ...
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为了规范期货经纪行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货经纪公司管理办法》的规定，我会制定了《期货经纪合同指引》和《期货交易风险说明书》， 的其他情况。 (二)乙方死亡，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序； (四)乙方在甲方的账户被提超诉讼保全或者扣划； (五)乙方出现 ...
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客户利益优先。第五条除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：(一)无民事行为能力人或者限制民事 ，可能影响期货公司治理或者持续经营；(九)存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；(十)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 ...
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金融风险，保护债权人合法权益，根据《公司法》、《担保法》、《企业债券管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条 董事或者总经理发生变动；(十)发行人或保证人的住所发生变化；(十一)涉及公司的重大诉讼事项；(十二)公司即将发生合并、分立、清算、破产等情况。(十三)公司即将发生 ...
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《公司法》《证券法》制定和完善股票发行核准标准、规则、程序和发行审核委员会条例，并监督有关法规的执行。受理发行申请后，对发行人的申请文件进行合规性审核 而引致的投资风险。对由发行人欺诈发行行为造成的自身损失具有向法院提起诉讼请求民事赔偿的权利。市场交易证券公司不得超出核定的业务范围经营证券业务和其它 ...
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法律、法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所或者期货交易所工作人员涉及50万元以上诉讼；(三)中国证监会规定的其他事项。第七十八条 期货交易所对其会员违反业务 根据《期货交易管理暂行条例》处罚。关联法规：国务院行政法规（1）条第八十五条 违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。第八章 ...
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