次代理发行国库券业务，没有经验，各行必须严肃认真地对待，加强领导，各部门要密切配合，学好、弄懂有关规定，研究、制订发行工作各个环节的安全措施，保证不发生 有关部门执行制度情况，会计、出纳部门的负责人，要参与检查工作，发现问题及时采取措施解决。第六条各种重要单证的保管、领发、使用以及销毁等处理手续，除另 ...
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的会议带回的不需要执行和无查考利用价值的文件材料；(十二)本单位收到的一般性没有保存价值的宣传材料；(十三)同级或非隶属关系单位抄送的不需要办理的文件材料。 要认真清理没有存档价值的文件材料。对经鉴定不需要归档的文件材料要进行销毁。销毁前需经有关领导批准，并要加强保管，销毁中要采取安全措施，防止遗失 ...
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次代理发行国库券业务，没有经验，各行必须严肃认真地对待，加强领导，各部门要密切配合，学好、弄懂有关规定，研究、制订发行工作各个环节的安全措施，保证不发生 有关部门执行制度情况，会计、出纳部门的负责人，要参与检查工作，发现问题及时采取措施解决。第六条各种重要单证的保管、领发、使用以及销毁等处理手续，除另 ...
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交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理 以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对 ...
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30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。第五十二条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理 改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节 ...
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风险等级的方法体系； (六)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； (七 ； (五)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间 ...
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、逃避股东义务等不诚信行为；（八）其自然人股东、法定代表人或高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被 应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当 ...
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权利、逃避股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年； ；(五)在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；(六)向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；(七)占用客户保证金； ...
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算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担 业务的正常进行：(一)具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；(二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；(三)建立完善的风险管理系统。关联 ...
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三）公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（四）拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范 可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险准备金提取比例、暂停部分或者全部业务等行政监管措施。第七十三条 违反本办法的规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正 ...
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