、外汇交易等的法律、行政法规，受到主管机构处罚未满３年的；（五）中国证监会规定的其他情况。国债期货经纪机构对于已经开户而有上述情况之一者，应当立即 第五十条在国债期货经纪机构任职，从事国债期货交易的开户、受托、执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的《 ...
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的董事长、总经理或者半数以上的董事属于10.1.5条第（二）项所列情形者除外。10.1.5 具有下列情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：（一 报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构、投资咨询机构。（十八 ...
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有关保密法律法规规定或损害公司利益的,可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。2.16上市公司对本规则的具体要求有疑问的,应当向本所咨询。 人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于10.1.5条第(二)项所列情形者除外。10.1.5具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:(一)直接或 ...
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者； 三、因违反证券法规，经有关机关决定停止其证券交易而期限未满者。 关联法规：全国人大法律（1）条第三十八条 本所和证券商对委托人的名册登记和 的证券业务员。前项人员在执行业务时，须佩戴证券商颁发的标志，并有义务向委托人提供咨询。 第五十九条 证券商遇有下列情况之一时，不得受理委托： 一、本规则第三 ...
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、外汇交易等的法律、行政法规，受到主管机构处罚未满３年的；（五）中国证监会规定的其他情况。国债期货经纪机构对于已经开户而有上述情况之一者，应当立即 第五十条在国债期货经纪机构任职，从事国债期货交易的开户、受托、执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的《 ...
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费用的规定事项；(九)通知追加保证金的方式及时间；(十)国债期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围；(十一)纠纷处理方式；(十二)解除委托契约的手续；(十三) 外汇交易等的法律、行政法规，受到主管机构处罚未满三年的；(五)中国证监会规定的其他情况。国债期货经纪机构对于已经开户而有上述情况之一者，应当 ...
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； (三) 向董事会提请召开临时股东大会； (四) 提议召开董事会； (五) 独立聘请外部审计机构和咨询机构； (六) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应取得全体 ...
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结算兑付、集中代保管、财务代理或代办过户；（七）提供证券发行、投资等方面的咨询；（八）其他与证券有关的业务。第四十三条证券经营机构必须在批准的业务 规定的单位和个人，中国人民银行上海市分行金融行政管理处除责令其立即停止违法活动或按国家法律、法规和本办法的规定限期纠正外，可给予下列处罚：（一）违反第七条 ...
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的法律责任。不得从事法律、行政法规禁止的其他行为。应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。受证券经营机构 人员负有责任的，应承担相应赔偿责任。承担欺诈发行上市和而导致退市给对资者造成损失的双重责任。证券公司准许有资格的证券公司，为终止上市的公司提供代办 ...
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新的《技术合同认定登记管理办法》及《技术合同认定规则》的有关规定，从法律及技术两方面对技术合同进行审查，对符合条件的技术合同，应当核定技术性收入并 。它包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可转让。3、技术咨询是指就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等。 ...
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