达成债务和解协议，用其资产作担保，到债务清偿期届满时由法院执行。 四、对涉嫌刑事犯罪的期货经纪公司和当事人，可根据中国证监会与公安部联合下发 证券期货违法犯罪案件中加强协调配合的通知》(证监发(1999)10号)要求，由各地证监会监管机构及时移交公安机关立案。公安机关立案侦察期间，证券监管机构应积极 ...
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决定设立打击非法证券活动协调小组。协调小组由省金融办牵头，省委宣传部、省法院、检察院、经贸委、公安厅、工商局、人行南京分行、江苏银监局、江苏证监局 和交易机构、证券经营机构和投资咨询机构及其证券从业人员，开展有针对性的法制宣传，要求其规范运作，不得参与非法证券活动。各市人民政府近期要组织对本地区内非法 ...
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条投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的，应当按照前条规定履行报告、公告义务，并 财务顾问 第六十五条收购人聘请的财务顾问应当履行以下职责：（一）对收购人的相关情况进行尽职调查；（二）应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被 ...
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五条投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的，应当按照前条规定履行报告、公告义务，并 财务顾问第六十五条收购人聘请的财务顾问应当履行以下职责：（一）对收购人的相关情况进行尽职调查；（二）应收购人的要求向收购人提供专业化服务，全面评估被 ...
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办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)转发给你们，并提出以下要求，请一并贯彻执行。一、近年来，非法发行 合力为加强组织领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并邀请高法院、高检院等有关单位参加，成立打击非法证券活动协调小组，负责打击非法证券活动 ...
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办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发(2006)99号)转发给你们，并提出以下要求，请一并贯彻执行。一、近年来，非法发行 合力为加强组织领导，由证监会牵头，公安部、工商总局、银监会并邀请高法院、高检院等有关单位参加，成立打击非法证券活动协调小组，负责打击非法证券活动 ...
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规定的全部实质性条件，以及国务院有关部门规定的公司改制重组及发行上市的有关规定和必须建立符合要求的上市公司治理结构。必须真实、准确、完整、及时地披露信息， 。中国证监会派出机构负责辖区内拟发行公司辅导工作的监督、指导（有待明确：在核准中如发现欺诈行为，是我会立案调查，还是仅转送地方政府处理，如何把好关 ...
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定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当提请中国证监会立案调查。第二十八条上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期 ；(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、 ...
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