申请注册失败 0305 赎回份数过小 0306 因投资人未在转入方开户致使转销售人/机构失败 0307 持有份数超过持有上限 0308 基金账户已注销 0309 单笔申购低于申购下限 0310 赎回后剩余份数低于持有下限 0311 转出方余额不足 0312 确认异常 0313 投资人名或证件类型或 ...
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，本公司留存规定的文件原件或复印件。第十三条 证券公司代投资者申请办理证券账户注册资料查询和变更、账户卡挂失补办等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司 有关收费标准交纳相应费用。第十五条 证券公司受投资者委托，办理专用证券账户开立或注销时，可向本公司申请将同一投资者名下的证券在该投资者普通证券账户 ...
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全部的融资融券交易。了结融资融券交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转 的，按照50 元/户/次的标准收取； 投资者通过本公司网络查询平台查询其信用证券账户明细数据变更记录的，暂免收费。 证券划转 担保证券提交/返还 证券公司根据投资者 ...
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全部的融资融券交易。了结融资融券交易后有剩余证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转 的，按照50 元/户/次的标准收取； 投资者通过本公司网络查询平台查询其信用证券账户明细数据变更记录的，暂免收费。 证券划转 担保证券提交/返还 证券公司根据投资者 ...
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证券公司。第十一条 证券公司不再使用的客户交易结算资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关存管银行、结算公司。结算公司不再使用 十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办 ...
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（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。第四条 监控中心应当建立 期货市场客户基本资料库。客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 ...
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，核实单位客户是否由经授权的代理人开户； (二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件 条对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。 第四十二条期货公司应当按照 ...
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属于使用虚假身份证开户导致身份信息核查异常的，证券公司应在登记结算系统中注销相关证券账户；对于投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促 将逐步通过身份查询系统核查投资者身份信息，并将投资者身份信息核查异常的证券账户明细通过表1发送给证券公司，证券公司需按照本通知要求严格复查投资者身份 ...
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属于使用虚假身份证开户导致身份信息核查异常的，证券公司应在登记结算系统中注销相关证券账户；对于投资者因移居境外等原因不再符合开户条件的，证券公司应督促 将逐步通过身份查询系统核查投资者身份信息，并将投资者身份信息核查异常的证券账户明细通过表1发送给证券公司，证券公司需按照本通知要求严格复查投资者身份 ...
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的，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司代理客户办理专用证券账户，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券 撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券 ...
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